Documento · Santiago · Transparencia Municipal

Tabla 1 (página 1 (ocr) (texto) · 28 filas)

						S	ECC. 2DA.-
					y	o	11956,
			SANT
O9VLLNYS 2p popIrodibiuny 813sm			IAGO, 23	Dic 201
	VISTOS: An	tecedentes	ID- 3603003; Lo d	ispuesto en	la	Ley	N* 19.913 de
	2003 y sus modificac	iones, que crea la	unidad de análisis	financiero	y	modi	fica diversas
	disposiciones en mater	ia de lavado y blan	queo de activos; el O	ficio Circul	ar	N* 2	0 de fecha 15
	de mayo de 2015 del	Ministerio de Haci	enda; el Ordinario N	* 1728 de f	ech	a 17	de agosto de
	2018; el Convenio de	Colaboración entre	la Municipalidad de	Santiago y	la U	nid	ad de Análisis
	Financiero de fecha 2	6 de febrero de 201	8 y en ejercicio de la	s atribucion	es q	ue	me confiere la
	Ley N* 18.695, de 198	8, Orgánica Consti	tucional de Municipa	lidades,
			DECRETO:
			1.- APRUÉBASE	el Manual	de	Pro	cedimientos
	sobre el Sistema de	Prevención de L	A/FT/DF.
			2.- PUBLÍQUESE	en el	Si	ste	ma Somos
	Santiago, a más tar	dar 72 horas desp	ués de dictado el	presente d	ecre	to.
	]		ANÓTESE,	COMUNÍ	QU	ES	E Y
	DISTRIBUYASE a l	as Direcciones de	Administración Mu	nicipal, Sec	ret	arí	a Municipal,
	Gabinete del Alcald	e, Dirección de A	sesoría Jurídica,	Dirección d	e	Cont	rol Interno,
	Dirección de Adminis	tración y Finanza	s, Subdirección d	e Personal	y S	ubd	irección de
	Tesorería Municipal.	(		o A,
	FIRMADO: /
			FELI	BE ALESS	AND	RI	VERGARA
			“AL	CALDE D	E	SA	NTIAGO
Ú	s de responsabilidad.=
	PAG,= 18/12/2019
	A
	o UU E
	Municipatidad de Sa	ntiago - Plaza de Ar	mos s/n - F: 22713 60	00 - 800 203	01	- ww	w munisigo.cl

Tabla 2 (página 3 (ocr) (texto) · 31 filas)

LO AL	CAN CE c	ocina	3
A	S		3
A	l		3
Il.	CONCEPTOS Y	TÉRMINOS UTILIZADOS o ac	a
LAVAD	O Ue ACTIVOS	cuina dios	4
DBÍIL	OS DASE O prec	edentes	4
Finan	ciamiento del	TerToOriSMO ocoiocicciononicocccoonnonononononnonconncon non nen conca nen c anar an reno ron ranas	4
Delit	os FUNCIONATIO	S concienciar enan	a 4
Opera	ción Sospec	ha a	5
Repor	te de Operaci	ón Sospechosa (ROS) ..ccccoconincoconnoonncinononnnncnon corno nano nano	5
Funci	onario Respon	sable ici	5
HA,	MODELO DE P	REVENCIÓN DE DELITOS cococicionicicnonacoconononionnooono nooo nico nono nnn nono eona nana cona	n 6
IV. COM	PONENTES DE	L SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO DEL
TERROR	ISMO Y DELÍT	O FUNCIONARIO coooccoocccoccononaconoconaoonnncnonconan con no non nr an nr cnn cana nmrc ne rn nana canica doe	s ?
a. Ide	ntificación y e	valuación de los riesgos LA/ET/DF cccccoiooicocooc ono canononono non cono corn nn no nn nnn cnn cnic	a 7
b. Org	anización inte	rna: Roles y responsabilidades ..conicccoconconionciconnannocconaon anno occ cnn rro ronc	a /
LL P	UNCIONATÍO RE	SpONS ADE coccccccoonraonicno ron rar nenes	8
il, R	ol de todo el	personal nccooconincncconconnnoccnonona nin nnn oponer cancion anne	9
	I	RAN	9
iv.	Rol del COMITÉ	de PTevencCiÓN .cocoicocccconocccconnnnncncconononncon conan	10
v. R	ol del Encarga	do de RiesgOS..ooooocooononccocoroconnnanccinnronccnn cono nano cnr conan ranas	10
vi.	Rol del Encarg	ado de INFOTMÁTICA c.oococonconcooninncccoconrcon cnn corn nn ron conc nnn nn nnnreir nn narnnrins	11
c. Pol	íticas de preve	nción y detección del LAJET/DE ocacion nicccooconn cono non ono nono cononoccnn rana ran	12
a. Pro	cedimientos d	e detección del LA/FT/DÉE ooocoocococccconnonnncnncccnnnn non co coco narnia	13
¡, D	etección de Op	eraciones SOSPechasaS cecciocccoconecenncocnononeaninncnonnonnccnncnonn conocio nn nr rannnrcannccninnnnns	13
li.	Mecanismo de	comunicación de Operaciones SOSPeChOsaS coccoocoococanonancn ccoo nononon na ccnnncnnnons	13
tl.	Mecanismo de	Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS ccccnionioconionicinncccnonocanonnanonns	14
e. Mo	nitoreo del Si	stema de Prevención del LAJFT/DE cocoa ccncnococorroncncnnonnn ono nnn cono nnaninn ono nonans	14
		SA	16
a. Flu	jo de Procedim	iento Canal de DeONuUnCiaS. .occononnonccccconono cono ncnoconaronnc conan rn dra ron r anna	16
b. Flu	jo procedimie	nto de las Sesiones del COMilé c.oconnccciononnonnciccconnonnnnronoco cono nan nn c nono nnnrncrnnnnnno	17
Vo	BIBLIOGRA lA	icono nooo nooo nono iannaocannanance daneses	18

Tabla 3 (página 4 (ocr) (texto) · 28 filas)

ALCANCE
introducción
Mediante O	RD. N*37	53 del 4 d	e ene	ro de 2016,	el Ministerio	de Hacienda en	consideración
a razones de econo	mía pro	cediment	al y	eficiencia, s	olicitó al Con	sejo de Auditor	ía Interna de
Gobierno (CAIGG),	impartir	guías téc	nicas	y proponer	un modelo t	ipo o estándar	de Sistema de
Prevención de Lava	do de Ac	tivos, Del	itos F	uncionarios	y Financiami	ento del Terrori	smo.
la Finalidad	de la	solicitud	fue c	ontar con u	n Sistema de	Prevención qu	e sirva a las
instituciones pública	s para r	eportar op	eraci	ones sospech	osas, de acu	erdo a la Ley N*	19.913, ya sea
adoptándolo o adecu	ándolo	a sus pecul	iarid	ades, tamaño	y característi	cas propias, cons	iderando para
ello, las normas que	regulan	la materia	, el Of	icio Circular	N*20 de 15 de	mayo de 2015,	del Ministerio
de Hacienda, la Guía	de Reco	mendacio	nes p	ara el sector	público en la	implementación	de un sistema
preventivo contra l	os delitos	funcionar	ios,	el lavado de	activos y el	financiamiento d	el terrorismo,
adjunta al oficio circ	ular ante	s señalad	o y d	emás anteced	entes que se	estimen necesar	ios para dicho
fn,
Adicionalme	nte, seg	ún lo seña	lado e	n el Oficio Ci	rcular N*20/2	015 y del Ordinar	io N*1728 del
17 de agosto de 201	7, el Min	isterio de	Haci	enda ha fija	do el cumplimi	ento del quinto	hito el cual es
“Formular e impleme	ntar un	Sistema d	e Pre	vención de LA	/FT/DF y plas	marlo mediante	un documento
denominado Manual	del Sis	tema de Pr	evenc	ión del LA/F	T/DF".
en cumplimi	ento del	quinto h	ito, s	e presenta e	ste document	o que contiene	el Sistema de
Prevención de Lavad	o de Act	ivos (LA),	Finan	ciamiento de	l Terrorismo (	FT) y delitos Fun	cionarios (DF)
para la \| Municipali	dad de S	antiago.
El presente	Manual,	es aplic	able a	todos los f	uncionarios d	e la lustre Mun	icipalidad de
Santiago, ya sean de	planta,	contrata,	cont	ratados bajo	las normas de	l Código de Trab	ajo, así como
quienes ejercen sus	labores	en la moda	lida	d de honorari	os.
Consecuent	emente	las dispos	icion	es contenida	s en el prese	nte manual será	n aplicables a
todas las Direccione	s, Subci	recciones	, Dep	artamentos	y Unidades M	unicipales, que	conforman la
estructura de la lu	stre Mun	icipalida	d de	Santiago, in	cluyendo a la	s Direcciones d	e Educación y
Salud, según lo esta	blecido e	n el Regla	ment	o N*914 de f	echa 30 de ago	sto de 2019, sob	re estructura,
funciones y coordin	ación int	erna.

Tabla 4 (página 5 (ocr) (texto) · 25 filas)

IL CONCE	PTOS Y TÉ Frh	RM	IN	OLO UTILI	ZADOS
lavado de Activ	os
De acuerd	o a la Ley N*19	.913	, ar	tículo 27, cua	lquier forma e	n que se ocu	lte o disimule el
origen ilícito de d	eterminados bi	enes	, a	sabiendas de	que provienen,	directa o in	directamente, de
la perpetración de	hechos constit	utiv	os d	e alguno de l	os delitos base	o precedentes	.
mselitos base o p	recedentes
También c	onocidos como	del	itos	precedentes	o subyacentes.	Son aquellos	a través de los
cuales se originan	los recursos	ilíci	tos	que los lavad	ores de dinero	pretenden	blanquear. En la
normativa chilena	están tipificad	os e	n la	Ley N*19.913,	artículo 27, le	tras a y b. El	listado completo
de los delitos prec	edentes de lava	do d	e ac	tivos se encue	ntra disponible	en la página	web de la Unidad
de Análisis Financi	ero (www. uaf.cl	).
es importa	nte destacar q	ue a	las	instituciones	públicas no les	corresponde	perseguir ningún
tipo de delito, sino	que su deber e	s re	porta	r las operaci	ones sospechosa	s gue adviert	an en el ejercicio
normal de sus func	iones.
Financiamiento	del Terroris	mo
La Ley N*1	8,314 que dete	rmin	a c	onductas terr	oristas y fija su	penalidad, en	su artículo 8” se
refiere al delito de	financiamiento	del	terr	orismo, señal	ando que: "El qu	e por cualqui	er medio, directa
o indirectamente,	solicite, recaud	e o	prov	ea fondos con	la finalidad de	que se utilic	en en la comisión
Ce cualquiera de	los delitos terr	orist	as s	eñalados en	el artículo 2', s	erá castigado	con la pena de
presidio menor en	su grado medio	a p	resi	dio mayor en	su grado mínim	o”,
Los delito	s funcionarios	son	tod	as aquellas c	onductas ilícita	s cometidas	por funcionarios
públicos en el eje	rcicio de sus c	argo	s, o	aquellas que	afectan el pa	trimonio del	Fisco en sentido
amplio. Estos deli	tos, tipificados	pri	ncip	almente en el	Código Penal,	pueden ser co	metidos activa o
pasivamente por f	uncionarios públ	icos	, de	finidos como	todo aquel que	desempeñe u	n cargo o función
pública, sea en la A	dministración C	ent	ral o	en institucio	nes o empresas	semifiscales,	Municipalidades,
autónomas u org	anismos cread	os	por	el Estado o	dependientes	de él, aunq	ue no sean del

Tabla 5 (página 6 (ocr) (texto) · 20 filas)

nombramiento	del Presidente	de la República ni	reciban	suel	dos del Estado.
Los del	itos funcionari	os que son prece	dentes d	e la	vado de activos,	según la L	ey N*19.913
son: cohecho	funcionario pú	blico nacional, c	ohecho	func	ionario público	extranjero	, fraudes y
exacciones ile	gales, malversac	ión de caudales	públicos	y pr	evaricación.
Operación S	ospechosa
Según	lo establecido en	la Ley N*19.913,	en su ar	tícul	o 3, define como	operación	sospechosa:
“todo acto, ope	ración o transec	ción que, de acue	rdo con	los u	sos y costumbre	s de la acti	vidad de que
se trate, result	e inusual o caren	te de justificació	n económ	ica	o jurídica aparen	te, o pudie	ra constituir
alguna de las c	onductas conte	mpladas en el art	ículo 8” d	e la	Ley N*18.314 d	e conductas	terroristas,
o sea realizada	por una person	a natural o jurídic	a que fi	gure	en los listados d	e alguna re	solución del
Consejo de Seg	uridad de las Na	ciones Unidas, se	a que se	real	ice en forma ais	lada o reite	rada".
Reporte ce O	peración Sos	pechosa (ROS)
Es el re	porte que todo	funcionario respo	nsable d	ebe	enviar a la Unida	d de Análisi	s Financiero
(VAF) cuando,	en el ejercicio d	e su actividad o	de sus fu	ncio	nes, detecte una	operación	sospechosa
de lavado de ac	tivos o financia	miento del terror	ismo, qu	e co	rresponda ser in	formada al	mencionado
servicio.
E uncionario	Responsabie
Es la p	ersona responsa	ble de relacionar	se con la	Uni	dad de Análisis	Financiero,	de reportar
operaciones so	spechosas, y d	e coordinar políti	cas y pro	ced	imientos de pre	vención y d	etección de
los delitos de	lavado de act	ivos, delitos fun	cionario	s y	financiamiento	del terror	ismo en las
instituciones p	úblicas.

Tabla 6 (página 7 (ocr) (texto) · 16 filas)

IL. MODEL	O DE PR	EVENCIÓ	N DE DELIT	OS
De acuerdo	a la obliga	ción emanada	del artículo 3', i	nciso 6*, de la Ley	N*19.913	, que crea la
Unidad de Análisis	Financiero	y modifica div	ersas disposicio	nes en materia de	lavado y	blangueo de
activos, la \|. Munic	ipalidad de	Santiago se	encuentra oblig	ada a realizar rep	ortes de	Operaciones
Sospechosas que ad	vierta en e	l ejercicio de	sus funciones.
Para el cum	plimiento	de la obliga	ción anterior, la	lustre Municipa	lidad de	Santisgo ha
implementado un	Modelo de	Prevención d	e Delitos (MPD),	gue establece lo	s lineamie	ntos para la
prevención de los d	elitos de L	avado de Activ	os, Financiamien	to del Terrorism	o y Delito	Funcionario,
basados en la impl	ementació	n del Sistema	de Prevención	contenido en el	presente	Manual y su
posterior monitore	o para su m	ejora continu	a.
Asimismo, s	e establece	n las responsa	bilidades del Co	mité de Prevenci	ón y del	Encargado de
Prevención de Delitos	o Funciona	rio Responsable	, entre otros.
Los lineami	entos para	el diseño del	MPD están conte	nidos en el Regla	mento N”	598 de fecha
30 de mayo de 201	4 y sus mos	ificaciones, s	obre normas de	conductas funcion	arias, y b	asados en el
Manual de Transpa	rencia y Pr	obidad de la	Administración d	el Estado de ene	ro de 2008	, elaborado
por el Ministerio	Secretaría	General de la	Presidencia, la	Secretaría Ejecu	tiva de la	Agenda de
Probidad y Transpar	encia, y la	Dirección Nac	ional del Servici	o Civil.

Tabla 7 (página 8 (ocr) (texto) · 16 filas)

I	V, COMPONEN	TES DEL	SISTE	MA DE PREVE	NCIÓN DE L	AVADO	D	E
A	CTIVOS, FIN	ANCIAMIE	NTO DE	L TERRORIS	MO Y DELITO
F	UNCIONARIO
	El presente	Manual descr	ibe las a	cciones a realizar	de acuerdo a los	diversos	c	ontroles
i	mplementados sobr	e los procesos	o activi	dades que potencial	mente presenten	riesgos de	c	omisión
d	e tos delitos de La	vado de Acti	vos, Fina	nciamiento del Ter	rorismo y Delito	Funcionari	o	, con el
p	rincipal objetivo d	e prevenir y	detectar	oportunamente la	materialización d	e los ries	g	os antes
m	encionados, a trav	és del MPD.
	2es COM	PONENTES G	ENÉRICOS	DE UN SISTEMA	DE PREVENCIÓ	N DE LA/FT	/	DF
	me.
	0) centAdá icación	y evaluació	n ge los	ydy
	a la metodología ya	elaborada y f	ormalizad	a por el Consejo de	Auditoría interna	General d	e	Goblerno
	(CAIGG), mediante	el Documento	Técnico	N7O de marzo de 2	016 - CAIGG.
	En consecue	ncia, la \|. Mun	icipalida	d de Santiago, elab	ora anualmente u	na matriz	d	e riesgos,
	en la cual incorp	ora aquellos	riesgos	que se encuentre	n asociados al	Lavado d	e	Activos,
	Financiamiento del	Terrorismo y	Delitos Fu	ncionarios.
	>. Organización	interna: Rol	es y res	ponsabilidades

Tabla 8 (página 9 (ocr) (texto) · 28 filas)

s el rol que	cumplirá cad	a uno de los	funcionarios	en el Siste	ma de Prev	ención:
ncionario R	esponsable
. Municipalid	ad de Santiago	, se designa u	n funcionario r	esponsable	y suplente,	los cuales tendrán
funciones:
Coordinar y	aplicar las	políticas y	procedimien	tos del S	istema de	Prevención de
LAJFT/DF.
Recepcionar	y gestionar cua	lquier comuni	cación de ope	ración inus	ual o consult	a presentada por
los funcionari	os y/o tercero	s relacionado	s.
liderar inve	stigaciones c	uando exist	a una comuni	cación de	operación	sospechosa que
lo amerite,	reuniendo to	dos los ante	cedentes nec	esarios pa	ra present	ar al Comité de
Prevención.
Reportar a la	UAF mediant	e un ROS cu	alquier situaci	ón sospecho	sa de LA/F	T/DF mediante el
sistema de r	eporte seguro	de la UAF,
Mantener in	formación recí	proca con aud	itoría interna	y las áreas d	e soporte d	e la institución.
Las áreas de	soporte son	aquellas qu	e aseguran la	disponibili	dad de rec	ursos financieros,
Humanos, de	infraestructur	a y de ambie	nte de trabajo	necesarios	para la ejec	ución de todos los
procesos de	la organizació	n. A modo	de ejemplo, s	on áreas d	e soporte l	as que gestionan
compras, ges	tión de recurs	os humanos,	gestión de tecn	ologías de	información	, entre otros.
Mantener un	registro perm	anente e his	tórico, confor	me a los crit	erios establ	ecidos en normas,
manuales, ci	rculares, etcéte	ra, respecto	de las operaci	ones sospec	hosas repor	tadas a la UAF,
Velar por el	cumplimiento	de las norma	s contenidas e	n la Ley N*1	9.913, Circ	ulares de la UAF y
otras normas	complementar	ias.
Ser el resp	onsable de	diseñar, imp	lementar y	actualizar	políticas,	procedimientos,
directrices	y lineamiento	s, para la o	peración efec	tiva de un	Sistema d	e Prevención de
LA/FT/DE.
Velar porqu	e todos los f	uncionarios d	e la instituci	ón conozca	n y cumpla	n los protocolos,
políticas, pr	ocedimientos	, directrices	y lineamient	os establec	idos para l	a prevención del
LA/FT/DF, a	sí como las	obligaciones	y sanciones	que eman	en del fun	cionamiento del
Sistema.

Tabla 9 (página 10 (ocr) (texto) · 28 filas)

e		Part	icipar en la identificac	ión, análisis y act	ualización	de los riesgos de LA/FT/D	F a los que está
		exp	uesta la institución, y q	ue deben estar c	ontenidos	en una matriz de riesgos d	e LA/FT/DF.
e		Man	tener un registro a	ctualizado de l	as activid	ades que puedan prese	ntar riesgo de
		com	isión de los delitos	de LA/FT/DF en	la institu	ción.
e		Pro	poner un plan o acti	vidades de capa	citación	permanentes en materi	a de LA/FT/DF,
		y co	ordinarse con la uni	dad de capacita	ción para	su implementación.
e		Cap	acitarseenforma pe	rmanente en ma	terias de	LA/FT/DF.
e		Vel	ary resguardar la confi	dencialidad de la	informació	n derivada del funcionami	ento del Sistema
		de	Prevención de LA/FT/DF	.
Hi. R	o	l d	e todo el personal
	e		informar oportuna	mente al Fu	ncionari	o Responsable, por	los canales
			correspondientes, la	ocurrencia de	cualquie	r situación inusual susc	eptible de ser
			reportada como una	operación sosp	echosa R	OS.
	e		Realizar cualquier cons	ulta respecto de	la aplicaci	ón del Manual.
	e		Conocer y cumplir lo	dispuesto en el	Sistema	de Prevención de LA/FT	/DF, aprobado
			por la 1, Municipalid	ad de Santiago,
	e		Ejecutar en el amb	iente de trab	ajo los c	ontroles establecidos	para prevenir
			situaciones sospecho	sas susceptible	s de ser	consideradas alguno de	los delitos de
			LA/FT/DF, y contenid	os en el Sistem	a de prev	ención de LA/FT/DF.
	»		Velar y resguardar la	confidencialidad	de la info	rmación derivada del fun	cionamiento del
			Sistema de Prevención	de LA/ET/DE.
lil.	R	o! d	el Alcalde
	e		Aprobar el Sistema de	Prevención de	LA/FT/DF	que defina la institución.
	e		Designar el Funcion	ario Responsab	le de co	ordinar el Sistema de	Prevención de
			LA/FT/DF.
	e		Autorizar el acceso	a toda la infor	mación de	la institución, incluyen	do las Políticas,
			Procedimientos y Man	uales al Funcio	nario Res	ponsable del Sistema de	Prevención de
			LAJET/DE.
	e		Definir el inicio de inv	estigaciones por	faltas admi	nistrativas derivadas de	incumplimientos

Tabla 10 (página 11 (ocr) (texto) · 28 filas)

	del Sistema de Preve	nci	ón de LA/FT/DEF por	parte del per	sonal de la i	nstitución.
e	Difundir y promove	r e	l Sistema de Prev	ención de L	A/FT/DF den	tro de la	institución,
	entendiendo este	Sis	tema como parte	de la gestión	de ella.
e	Velar y resguardar l	a c	onfidencialidad de	la informació	n derivada d	el funcion	amiento del
	Sistema de Prevenci	ón d	e LA/FT/DF.
e	Aprobar y promover	los	procesos internos	y externos de	capacitación	en LA/FT/D	F.
e	informar oportu	nam	ente al Func	ionario Re	sponsable,	por lo	s canales
	correspondientes,	la	ocurrencia de cu	alquier situa	ción sospe	chosa sus	ceptible de
	ser reportada com	o u	n ROS a la UAF,
Rol d	el Comité de Pre	ven	ción
e	El Comité de pre	ven	ción de la Muni	cipalidad d	e Santiago	tiene co	mo objeto
	sancionar, el envio	d	e un Reporte de	Operación S	ospechosa	(ROS), en	función de
	los antecedentes	rec	opilados por el	encargado d	el Sistema	y del aná	lisis de la
	operación en parti	cul	ar.
	El comité estará in	te	grado por:
	a) Administ	rad	or Municipal, gui	en Presidirá	el Comité	de Preven	ción.
	b) Encargad	o	del Sistema de	Prevención	o Canal É	tico, qui	en será el
	Secretari	o d	el Comité de Pre	vención.
	c) Director	de	Asesoría Jurídica.
	d) Directora	de	Contraloría Inte	rna.
	e) Director	de	la Subdirección d	e Gestión de	Personas.
	f) Director	de	Administración y	Finanzas.
	g) Tesorero	Mu	nicipal
	(Procedimiento de	fu	ncionamiento del	comité de P	revención e	n anexo b)
Rol d	el Encargado de R	ie	sgos
e	Realizar la identifi	cac	ión, análisis y ac	tualización d	e los riesg	os de LA/	FT/DF a los
	que está expuesta	la	institución, y qu	e deben est	ar contenid	os en una	matriz de
	riesgos de LA/ET/D	F.
e	Velar y resguar	dar	la confidencia	lidad de	la informa	ción der	ivada del

Tabla 11 (página 12 (ocr) (texto) · 28 filas)

funcionamiento del	Sistema	de	Prevención de	LA/FT/DF	, que obre en s	u poder.
el Encargado de	Informáti	ca
Apoyar al Funcionar	io Respons	abl	e en el desarro	llo de p	rocedimientos del	Sistema de
Prevención de LA/FT	/DF que inc	luy	an o se basen en	sistemas	de información.
Velar que la imp	lementac	ión	de mecanis	mos, he	rramientas y s	istemas de
información se al	ineen con	lo	s procedimien	tos del	Sistema de Pre	vención de
LA/FT/DEF, Políticas	de Seguri	dad	de la instituc	ión, y De	creto N”83 del	12-01-2006,
del Ministerio Secre	taría Gen	era	l de la Preside	ncia.
Velar por el manten	imiento d	e la	seguridad en	los siste	mas de informaci	ón de apoyo
al Sistema de Preve	nción de	LA/	FT/DF (incluy	endo corr	eo electrónico p	rovisto para
estos efectos).
Velay y resguardar l	a confidenc	iali	dad de la infor	mación de	rivada del funcio	namiento del
Sistema de Prevenció	n de LA/ET	/DF.
Limitar el acceso a	los sistema	s d	e información	de apoyo	al Sistema de P	revención de
LA/FT/DF (incluyendo	correo el	ectr	ónico provisto p	ara estos	efectos) a través	de cuentas y
credenciales asignada	s a persona	l a	utorizado.
Velar por el uso de	sistemas	de	seguridad inte	rna que	mitiguen riesgos	de accesos
no autorizados (ant	ivirus, fir	ewa	ll, etcétera) a	los sist	emas de apoyo al	Sistema de
Prevención de LA/F	T/DF.
Reportar cualquier	incidente	d	e seguridad r	elativo a	los sistemas de	apoyo del
Sistema de Prevenc	ión de LA	/FT/	DF, al encarga	do de Se	guridad de la ins	titución y al
Funcionario Respon	sable.
Recopilar informaci	ón solicit	ada	al área de inf	ormática	para casos de a	nálisis en el
contexto del Siste	ma de Prev	enc	ión de LA/FT/	DF, que	no puede ser ext	raida por el
personal de las área	s de proc	esos	, respetando	la legisla	ción vigente y ve	lando por la
estricta reserva de	quienes p	arti	cipan en la ext	racción y	recopilación de	aguella.
informar oportu	namente	al	Funcionario	Respon	sable, por l	os canales
correspondientes,	la ocurren	cia	de cualquier	situación	sospechosa sus	ceptible de
ser reportada como	un ROS a	la	UAF.

Tabla 12 (página 13 (ocr) (texto) · 28 filas)

La Polít	ica de Preve	nción y Det	ección de L	A/FT/DF establ	ece los lineamie	ntos para la
adopción, imple	mentación y	operación d	e un Sistema	de Prevención	de LA/FT/DF.
En la \|	Municipalidad	de Santiago,	se incorpor	an los siguiente	s lineamientos:
e	ElfFuncionario	Responsable	y suplente, se	inscribe en el reg	istro que la Unidad	de Análisis
	Financiero ha	creado para ta	les efectos.
e	EiSistema de	Prevención	de LA/FT/DF,	los roles y res	ponsabilidades de	finidos, y las
	sanciones est	ablecidas an	te incumplim	ientos, son di	fundidas y comuni	cadas a toda
	la organizaci	ón por el fu	ncionario re	sponsable con	apoyo del Alcalde	y el equipo
	directivo.
+	Aprobación p	or parte del	funcionario	responsable y	suplente, del curs	o e-Learning
	dictado por l	a UAF "Herra	mientas para	establecer un	sistema anti lava	do de dinero
	y anticorrupc	ión en los se	rvicios públic	os”.
e	Almenos una	capacitación a	nual a los func	ionarios de la 1.	Municipalidad de Sa	ntiago acerca
	de procedimie	ntos UAF.
e	Losartículos	6” y 7” de la	Ley N*19.913	establecen que	las instituciones	públicas y los
	funcionarios	que la integ	ran se encue	ntran afectos a	la prohibición d	e informar al
	afectado, O	a terceras	personas, el	haber remiti	do un Reporte d	e Operación
	Sospechosa (	ROS) a la Uni	dad de Anális	is Financiero (U	AF), asícomo de	proporcionar
	cualquier ant	ecedente al	respecto.
En el Si	stema de Pre	vención de L	A/FT/DF, el E	ntorno de Cont	rol podrá incluir	las políticas,
procedimientos,	instrumento	s y regulac	iones asoci	adas con cons	ideraciones ética	s, legales y
laborales. Este	ámbito es fu	ndamental p	orque propo	rciona los lin	eamientos de cont	rol para las
relaciones cont	ractuales co	n el person	al, usuarios	, beneficiario	s, proveedores	y todos los
interesados con	la institución	.
.	Respecto del	Sistema d	e Prevenció	n de LA/FT/D	F, los siguiente	s elementos
corporativos leg	ales y laboral	es podrían a	sociarse al E	ntorno de Contr	ol:
	o M	anual o Cód	igos de Ética	y Probidad Fun	cionaria.
	o C	ontratos y de	cretos de Tr	abajo del Person	al.
	o C	ontrato con	Proveedores	o Contratistas.

Tabla 13 (página 14 (ocr) (texto) · 25 filas)

La Insti	tución deberá	definir	cuáles herrami	entas les son aplicab	les y útiles e	n la gestión y
mantención del	Sistema de Pr	evenció	n de LA/FT/DF	. Además debe defin	ir y describi	r las cláusulas
y anexos que d	eben contene	r los i	nstrumentos c	orporativos éticos, l	egales y lab	orales, con la
finalidad de imp	lementar cont	roles pr	eventivos en	el Entorno de Control	.
d. Procedimie	ntos de dete	cción	del LA/FT/D	F
Su princ	ipal finalidad	es la def	inición de los	mecanismos especifi	cos para dar	cumplimiento
a las políticas de	l Sistema de	Prevenc	ión de LA/FT/	DE de la 1. Municipal	idad de Sant	iago.
Para lo a	nterior se con	sideran	las siguientes	actividades:
i. Detec	ción de Oper	aciones	Sospechosa	s
En la pr	evención del	lavado	de activos es	clave detectar a ti	empo posible	s actividades
delictivas que p	retendan intr	oducir d	inero ilícito e	n la economía.
Para qu	e el Sistema	Preventi	vo de LA/FT/	DF sea efectivo es c	ondición nec	esaria que la
institución info	rme a la breved	ad posi	ble las operac	iones sospechosas qu	e detecten a	la UAF.
Para la	detección de	operaci	ones sospecho	sas se les informa	a los funcion	arios de la 1.
Municipalidad d	e Santiago, la	s señale	s de alerta de	LA/FT/DF del sector	público. De	esta manera,
en la realizació	n de los proce	sos de	negocio y sop	orte, los funcionario	s podrán id	entificar si se
presenta o mate	rializa una se	ñal de	alerta, y así d	etectar operaciones	sospechosas	de lavado de
activos y/o fina	nciamiento del	terrori	smo.
it, Meca	nismo de com	unicac	ión de Opera	ciones Sospechosa	s
Se hace	necesario imp	lementa	r mecanismo	s de comunicación e	ntre los func	ionarios de la
. Municipalidad	de Santiago y	el Func	ionario Respo	nsable. Por lo cual s	e encontrará	n disponibles
los siguientes c	anales de comu	nicació	n:
e	Una casilla de	correo	electrónico s	egura y especialment	e creada par	a consultas y
	comunicación	de las	operaciones i	nusuales.
e	Formulario we	b para	envío de comun	icaciones de operac	iones inusua	les y adjuntar
	toda docume	ntación	relacionada	de forma anóni	ma o indi	cando alguna

Tabla 14 (página 15 (ocr) (texto) · 24 filas)

Estos c	anales de co	municación	permiten c	analizar las dudas	y/u operaciones	sospechosas
que funcionari	os detecten	en el marco	del desar	rollo normal de s	us funciones. Ad	emás, estos
aseguran la c	onfidencialid	ad, tanto r	especto de	quien entrega la	información al	Funcionario
Responsable c	omo también	de los dato	s que sopor	tan la operación s	ospechosa.
Las op	eraciones sos	pechosas rec	ibidas son	procesadas por el	Funcionario Resp	onsable para
ceterminar si so	n susceptibles	de ser report	adas a la UAF	, o bien correspon	de adoptar otra m	edida.
Asimis	mo, todos lo	s funcionari	os deben	comprometerse c	on el uso correc	to de estos
canales, y sólo	para los fine	s para los qu	e han sido	creados; esto es,	remitir informaci	ón de buena
fe sobre activi	dades que se	puedan clasi	ficar como	sospechosas en ma	terias de LA/FT/	DF.
Cabe de	stacar que la	Ley N*19.913	garantiza ta	nto la confidencialid	ad de los datos en	tregados y de
quien los entreg	a como tambi	én que las per	sonas y las	organizaciones que p	articipen del proce	so no puedan
ser perseguidas	civil o penalme	nte por el he	cho de comun	icarse con la UAF,
Para qu	e estas protec	ciones legale	s operen es	requisito fundamenta	l que los reporte	s se hagan de
buena fe,
Hi. Mec	anismo de	Reporte de	Operacion	es Sospechosas (	ROS)
La l. Mu	nicipalidad	de Santiago,	debe gener	ar e implementar	procedimientos i	nternos para
reportar, de m	anera rápida	y expedita, c	ualquier op	eración de carácte	r sospechoso de	la que tenga
conocimiento	en razón de su	función, aco	mpañando t	odos los antecedente	s necesarios para s	u revisión por
parte de la UAF.
Por lo	anterior, el f	uncionario r	esponsable	centraliza la info	rmación de todos	los posibles
reportes de o	peraciones s	ospechosas,	e instituc	ionalmente se toma	la decisión de	reportar las
Operaciones so	spechosas a	la UAF.
Todos	los reportes	realizados a	la UAF, se	remiten en línea a	través del Portal	de Entidades
e. Monitoreo	del Sistem	a de Preve	nción del	LA/FT/DÉ
Según	la Guía de Re	comendacion	es para la	implementación de	un Sistema Preve	ntivo contra

Tabla 15 (página 16 (ocr) (texto) · 6 filas)

los Delitos Funci	onarios, el	Lavado de Acti	vos y el	Financiamiento del Terrorismo, es f	undamental que
se monitoree y s	e realice se	guimiento per	iódicam	ente al Sistema de Prevención de LA	/FT/DF a través
de un adecuado	sistema de	seguimiento y	control	de las actividades detectadas como	potencialmente
riesgosas, con l	a finalidad	de garantizar	gue su	diseño y funcionamiento sea efica	z y responde al
contexto extern	o e interno	de cada organi	zación.
En este	contexto, la	\| Municipalida	d de San	tiago, a través de la matriz de riego	s y sus controles
monitorea el esta	do de los ri	esgos establecido	s en ést	a,

Tabla 16 (página 17 (ocr) (texto) · 40 filas)

Canal de Denu	ncias.
VIDADES	DESCRIPC	IÓN DE ACTIV	IDADES / SAL	IDAS	RESPON	SABLES
Y
	Sreec idbeeb elraás dreevniusna	cri adsi arrieasmlieznatdea s	e l tacnotror eop ore leelc	trfóonrimcuol arqiuoe	Funci: onari¡o	Responsable
edenuncia anonima	ubicado en la pág	ina web como a	través del env	ío directo al
	correo electrónic	o,
					funcionario	Responsable
	Si la denuncia re	cibida no es una	denuncia por	LA/DF que
s una operación	pudiese terminar a ta UAF se deb	en un Reporte erá canalizar po	de Operadón r los conduct	Sospechosa os formales
Sospechosa?	dependiendo de!	tipo de denuncia	.
¿Nenetodala	Se deberá revisar mínimos requerid	si la denunda c os para comenz	umple con los ar la investiga	antecedentes ción, En caso
información necesaria?	que no cumpla de	be solicitar más	antecedentes.		Funcionario	Responsable
			antecedentes
	Se deberá revi	sar los antec	edentes y	recopilar la
	información neces	aria para que se	a presentada	al comité,	Funcionario	Responsable
edenuncia anonima	Los antecedentes	serán enviado	s al comité e	n un sobre
	cerrado con carác	ter confidencial.
	En un plazo no	superior a 10 d	ías hábiles el	Funcionario
	Responsable del	Sistema debe	presentar al	Comité los
	antecedentes par	a que este resue	lva. El comité	podrá:
	*	Requerir más an	tecedentes
	*	Aprobar elenvio	del ROS
	*	Rechazarel envi	o de! ROS
	En todos los c	asos se levant	ará un acta	de carácter
	CONFIDENCIAL,
¿Requiere mas
antecedentes?
No
Se Arpunba en
nvio del ROS?
	En un plazo no s	uperior a 5 dias	habiles, conta	dos desde la
	reunión de comit	é, el Fundonari	o Responsable	del Sistema
	debe ingresar l	os antecedente	s a través de	l Portal de
	Entidades Report	antes de la web	institucional	de la Unidad
	de Analisis Finan	ciero (UAF)
		UA?
	En todos los do	cumentos que	generaron la	información
	para el reporte se	rán almacenado	s en una carp	eta web que
	debe contar con	todas las me	didas de seg	uridad que
	asegure la confid	encialidad de los	documentos.
	Cualquier docum	ento impreso de	be ser elimina	do.

Tabla 17 (página 18 (ocr) (texto) · 45 filas)

de las	Sesiones	del Com	ité.
TIVIDADES		DESCR	IPCIÓN DE	ACTIVIDADES / S	ALIDAS	RESPON	SABLES
+		5e envía en	sobre cerr	ado, de manera	reservada, el
		expediente c	on los puntos	a tratar y se cita,	en un plazo no	. -	.
		superior a 10	dias hábiles d	esde que se recibi	ó la denunda al \|	Funcionario	Responsable
a	a	comité. En ca	so de que u	n Director, por mo	tivo de fuerza
Citación a Co	mité	mayor no pue	da asistir al c	omité, deberá avis	ar al menos una
		hora antes a	l Presidente	del Comité quie	n determinará,
		según la mate	ria a tratar,	si asiste el Directo	r Subrogante O
		se agenda una	nueva fecha	de reunión.
		Se dará inici	o a la sesi	ón del comité un	a vez que se	integrantes	del comité
		encuentren p	resente todo	s los miembros cita	dos.
sarrollo del	Comité	El secretario	del comité d	eberá leer cada	denunda y sus
		antecedentes	[expediente)	según el orden de	incorporación
		entabla.
		tos integran	tes del com	ité podrán real	izar todas las
		consultas que	sean neces	arias y podrán sol	icitar mayores
		antecedentes	para resol	ver. Todos los	requerimientos
		deberán ser	canalizados	por el secretario	del comité, de
		manera de as	egurar la con	fidencialidad de lo	s involucrados.
		En ningún cas	o los Integran	tes del Comité pod	rán informar o
		solicitar ante	cedentes a	otras direccione	s munidpales,
		funcionarios e	xternos, otro	s.
		Los asistentes	del comité	NO podrán asistir a	compañados a
		las sesiones.
		Tratados tod	os los temas	el comite podrá,	por cada punto
		acordar:
			* Requerir	más antecedentes
			* Aprobar	elenvio del ROS		Integrantes	del comité
		En caso de	* Rechaza rechazo el c	relenvio del ROS omité podrá solici	tar se instruya
ermino del C	ormté	algún proces	o disciplinar	io o legal, según	la normativa
		vigente.
		El secretario	del comité l	evantará un acta d	e acuerdos de
		carácter CONF	IDENCIAL.
						Secretario	del comité
		En un plazo n	o superior a	5 días hábiles, con	tados desde la
		reunión de co debe ingresa	mité, el Fun r los antec	cionario Responsab edentes a través	le del Sisterna del Portal de	Funcionario del Si	Responsable stema
Se realiza el	EOS	Entidades Rep	ortantes de	la web instituciona	l de la Unidad
		de Análisis Fi	nanciero (UAF	)
			Rep	orte de envío ala
		En todos los	documento	s que generaron	la información
		para el repor	te serán alma	cenados en una c	arpeta web que
		debe contar	con todas	las medidas de	seguldad que
		asegure la co	nfidencialida	d de los documento	s.
		Cualquier do	cumento imp	reso debe serelim	inado.
EN

Tabla 18 (página 19 (ocr) (texto) · 23 filas)

Oficio Circular N*20/	2015 del Ministerio	de Hacienda sob	re orientacione	s generales para	el sector
público en relación al	inciso sexto del artícu	lo 3* de la Ley N*	19,913.
Guía de recomendac	iones para la imple	mentación de u	n Sistema Pre	ventivo contra l	os Delitos
Funcionarios, el Lava	do de Activos y el	Financiamiento	del Terrorismo	(Adjunta al Ofici	o Circular
N*20/2015 del Minist	erio de Hacienda).
Propuesta de Mode	lo para Formular e	implementar u	n Sistema de	Prevención de L	avado de
Activos, Financiami	ento del Terrorism	o y Delitos Fun	cionarios. (d	isponible en ww	w. ust.ci
menú instituciones	públicas).
menú instituciones pú	blicas).
informes de Tipología	s y Señales de Alerta	de Lavado de Act	ivos en Chile. U	nidad de Análisis	Financiero
(disponible en waww.	uaf. ci, menú institucio	nes públicas).
Curso e-learning UA	F "Herramientas para	establecer un	sistema prevent	ivo antilavado de	dinero y
anticorrupción en las	instituciones públicas”	.
Tipologías regionales	GAFISUD. Grupo de T	rabajo de las Un	idades de Intel	igencia Financiera	— GTUIF.
2008.
Documento Técnico	N 70: Implantación,	Mantención y	Actualización d	el proceso de G	estión de
Riesgos en el Sector	Público. Consejo de	Auditoría Inte	rna General de	Gobierno (CAIG	G) 2016.
Documento Técnico	N*78: Elementos Bás	icos para Mode	lo de prevenci	ón de Delitos en	Empresas
Públicas — Ley N*20	.393. Consejo de Au	ditoría interna	General de Gob	ierno (CA[GG) 2	015.
Documento Técnico N	'90: Conceptos Gener	ales sobre Delito	s Funcionarios.	Consejo de Auditor	ía interna
General de Gobierno	(CAIGG) 2015.
Documento Técnico	N'98: Programa Gl	obal para Asegu	ramiento del	Sistema de Prev	ención de
Lavado de Activos,	Financiamiento del	Terrorismo y De	litos Funciona	rios en el secto	r público.
Consejo de Auditorí	a interna General d	e Gobierno (CA	IGG) 2017.

Enlace

Tabla 1 (página 1 (ocr) (texto) · 28 filas)

Tabla 2 (página 3 (ocr) (texto) · 31 filas)

Tabla 3 (página 4 (ocr) (texto) · 28 filas)

Tabla 4 (página 5 (ocr) (texto) · 25 filas)

Tabla 5 (página 6 (ocr) (texto) · 20 filas)

Tabla 6 (página 7 (ocr) (texto) · 16 filas)

Tabla 7 (página 8 (ocr) (texto) · 16 filas)

Tabla 8 (página 9 (ocr) (texto) · 28 filas)

Tabla 9 (página 10 (ocr) (texto) · 28 filas)

Tabla 10 (página 11 (ocr) (texto) · 28 filas)

Tabla 11 (página 12 (ocr) (texto) · 28 filas)

Tabla 12 (página 13 (ocr) (texto) · 28 filas)

Tabla 13 (página 14 (ocr) (texto) · 25 filas)

Tabla 14 (página 15 (ocr) (texto) · 24 filas)

Tabla 15 (página 16 (ocr) (texto) · 6 filas)

Tabla 16 (página 17 (ocr) (texto) · 40 filas)

Tabla 17 (página 18 (ocr) (texto) · 45 filas)

Tabla 18 (página 19 (ocr) (texto) · 23 filas)