Documento · Santiago · Transparencia Municipal

Tabla 1 (página 1 · 5 filas)

	Firmado electrónicamente por:
	Nombre	RENE MORALES ROJAS
	Cargo	Contralor Regional
	Fecha firma	12/03/2021
	Código validación	9syVXCIJm
	URL validación	https://www.contraloria.cl/validardocumentos

Tabla 2 (página 2 · 5 filas)

	Firmado electrónicamente por:
	Nombre	RENE MORALES ROJAS
	Cargo	Contralor Regional
	Fecha firma	12/03/2021
	Código validación	9syVXCJIq
	URL validación	https://www.contraloria.cl/validardocumentos

Tabla 3 (página 3 · 5 filas)

	Firmado electrónicamente por:
	Nombre	RENE MORALES ROJAS
	Cargo	Contralor Regional
	Fecha firma	12/03/2021
	Código validación	9syVXCLDQ
	URL validación	https://www.contraloria.cl/validardocumentos

Tabla 4 (página 6 · 2 filas)

	todas las condiciones a las cuales se encuentra sujeta en virtud de las
condiciones que ella misma ha aprobado, así como las exigidas por la ley N° 19.886
y su reglamento

Tabla 5 (página 7 (texto) · 8 filas)

	UNIDA	D DE	INSPECCIÓN DE	OBRAS
 Se identific	aron inconsistencia	s ent	re el registro de	huéspedes, que c	onsigna la
entrada y sal	ida de los usuarios a	la re	sidencia sanitari	a, en relación a la n	ómina que
sustenta los	pagos efectuados p	or la	Municipalidad de	Santiago.
Sobre la mat	eria, ese municipio d	eber	á en el plazo de 6	0 días hábiles, con	tado desde
la recepción	del presente inform	e, a	creditar la revisió	n efectuada a las	diferencias
objetadas po	r esta Entidad de Co	ntrol	y proporcionar la	documentación qu	e respalde
el recálculo p	ara la determinació	n del	monto cobrado a	l hotel y la eventua	l diferencia
a pagar por	el municipio, lo cual	será	parte de una futu	ra acción de segui	miento.

Tabla 6 (página 8 (texto) · 38 filas)

PSIM N°: 1 9 . 0	4 1 /2020			INFORME FINAL N	° 6	07,	DE 2020,
				SOBRE AUDITORÍA	A LA	HA	BILITACIÓN
				Y FUNCIONAMIENT	O DE	LA	RESIDEN-
				CIA SANITARIA DE	NOM	INA	DA HOTEL
				ALAMEDA, POR	PAR	TE	DE LA
				MUNICIPALIDAD DE	SAN	TIA	GO, DESTI-
				NADA A AFRONTAR	LOS	EF	ECTOS DE
				LA PANDEMIA POR	COVI	D-1	9.
				SANTIAGO,
				En cumplimiento d	el	plan	anual de
fiscalización de e	sta I Cont	raloría	Regi	onal Metropolitana pa	ra el	añ	o 2020, y en
conformidad con l	o establec	ido en l	a ley	N° 10.336, de Organ	izació	n y	Atribuciones
de la Contraloría	General de	la Rep	úblic	a, se realizó una audit	oría	a la	habilitación y
funcionamiento de	la reside	ncia san	itari	a denominada “Hotel A	lame	da”	, por parte de
la Municipalidad d	e Santiag	o, desti	nad	a a afrontar los efecto	s de	la p	andemia por
Covid-19, en el p	eríodo com	prendi	do e	ntre el 1 de mayo y el	30 d	e s	eptiembre de
2020.
JUSTIFICACIÓN
				La amenaza sanitar	ia qu	e	constituye el
avance del Covid	-19 en el	mundo,	ha	implicado que distinto	s pa	íses	o entidades
deban acelerar s	us decisio	nes, at	endi	do, entre otros factor	es, e	l es	caso tiempo
disponible para h	acer prepa	rativos	que	permitan enfrentar la	pand	emi	a, lo que trae
el consecuente rie	sgo de qu	e los a	nális	is y estudios que habit	ualm	ent	e se ejecutan
antes de determi	nar la pert	inencia	de u	na inversión o la adq	uisic	ión	de un bien o
servicio, así com	o el uso	que s	e le	dará a la misma, n	o se	an	debidamente
ejecutados, atend	ido, entre	otras ra	zon	es, el objetivo de aseg	urar	la a	dquisición de
estos bienes y/o	servicios,	dado q	ue a	ctualmente presentan	una	alta	demanda o
escasez.
				Por otra parte, los din	eros	inv	olucrados en
estas inversiones	son de	una c	uant	ía elevada, por lo	que	deb	e verificarse
oportunamente qu	e estos h	ayan sid	o em	pleados de manera a	decu	ada	, aun cuando
los desembolsos	se produzc	an en u	n pe	ríodo de emergencia,	toda	vez	, que una vez
concluida tal cond	ición es h	abitual	que	la ciudadanía exija un	a co	mpl	eta rendición
de cuentas respe	cto de su e	mpleo.
AL SEÑOR
RENÉ MORALES	ROJAS
CONTRALOR RE	GIONAL
I CONTRALORÍA	REGIONA	L MET	ROP	OLITANA DE SANTIA	GO
PRESENTE

Tabla 7 (página 9 (texto) · 43 filas)

I CONTR	ALORÍA REGI	ONAL METR	OPOLITANA DE SANTIA	GO
	UNIDAD DE	INSPECCIÓ	N DE OBRAS
		A su ve	z, debe tenerse pres	ente que el
establecimiento de una	condición de	alerta sanit	aria ha permitido que la	adquisición
de bienes o servicio	s cuyos mo	ntos implic	an, en condiciones n	ormales, la
obligatoriedad de levan	tar procesos	concursale	s, puedan ser conveni	dos en este
período mediante trato	s directos,	modalidad q	ue por su naturaleza	conlleva la
existencia de diversos	riesgos, entre	los que se	destacan aquellas situ	aciones que
pueden generar potenc	iales conflicto	s de interés	por parte de los funcio	narios de la
Administración que par	ticipan en las	negociacion	es.
		Asimism	o, a través de la presen	te auditoría,
esta Contraloría Regio	nal busca co	ntribuir a la	implementación y cum	plimiento de
los 17 Objetivos de Des	arrollo Soste	nible, ODS,	aprobados por la Asamb	lea General
de las Naciones Unida	s en su Agen	da 2030, pa	ra la erradicación de la	pobreza, la
protección del planeta y	la prosperid	ad de toda l	a humanidad.
		En tal se	ntido, la revisión se en	marca en los
ODS Nos 3, “Salud y Bie	nestar”, num	eral 8, lograr	la cobertura sanitaria	universal, en
particular la protección	contra los rie	sgos financi	eros, el acceso a servic	ios de salud
esencial de calidad y	el acceso a	medicame	ntos y vacuna seguro	s, eficaces,
asequibles y de calida	d para todos	; y 16, “Paz	, Justicia e Institucion	es Sólidas”,
específicamente con s	u numeral 6,	crear institu	ciones eficaces y tran	sparentes a
todos los niveles.
ANTECEDENTES GEN	ERALES
		El 30 de	enero de 2020, el Dire	ctor General
de la Organización Mu	ndial de la S	alud, OMS,	declaró que el brote	de Covid-19
constituye una Emerge	ncia de Salu	d Pública de	Importancia Internacio	nal (ESPII),
de conformidad a lo	dispuesto e	n el artícu	lo 12 del Reglamen	to Sanitario
Internacional, aprobad	o en nuestro	país por	el decreto N° 230, d	e 2008, del
Ministerio de Relacione	s Exteriores,	concluyénd	ose por la OMS, el 11	de marzo de
2020, que el citado Cov	id-19 puede	considerars	e una pandemia.
		Consecu	entemente con lo s	eñalado, a
través del decreto N° 4	, de 8 de feb	rero de 202	0, el Ministerio de Salu	d, MINSAL,
decretó alerta sanitaria	en todo el te	rritorio nacio	nal, para enfrentar la a	menaza a la
salud publica producida	por la propa	gación a niv	el mundial del “Nuevo	Coronavirus
2019 (2019-ncov)”. Lue	go, mediante	el decreto N	° 107, de 20 de marzo	de 2020, del
Ministerio del Interior y	Seguridad Pú	blica, se de	clararon como zonas a	fectadas por
la catástrofe generada	por la propa	gación del	Covid-19, y por un pla	zo de doce
meses, las 346 comuna	s correspond	ientes a las	16 regiones del país.
		En relac	ión con la materia, se h	an adoptado
diversas medidas con la	finalidad de	contener la	propagación del brote, d	entro de las
cuales se ha dispues	to la habilita	ción de res	idencias sanitarias, p	ara lo cual,
mediante la resolución	exenta N° 41	9, de 4 de ju	nio de 2020, el MINSA	L estableció
que los recintos destina	dos como res	idencia san	itaria deben proveer un	lugar donde
dormir para los que se	hospeden; d	eben contar	con un baño para un m	áximo de 6

Tabla 8 (página 10 (texto) · 42 filas)

I C	O	NTRALOR	ÍA REGIONAL	METROPOLITANA D	E SAN	TIA	GO
		UNI	DAD DE INSP	ECCIÓN DE OBRAS
personas; cada b	a	ño debe te	ner disponibl	e acceso a agua cal	iente,	y qu	e el recinto
debe contar con	co	ndiciones	para proveer	servicios de alimen	tación	y lim	pieza.
			En	ese contexto, si	endo	la c	omuna de
Santiago una de	l	as más	afectadas del	país por esta pa	ndemi	a, u	tilizó como
residencia sanita	ria	las instal	aciones del de	nominado “Hotel Al	ameda	”, d	e propiedad
de la Sociedad E	lg	ueta Oyan	edel y Compa	ñía Limitada, Rut 7	7.779.	420	-5, para los
pacientes con di	ag	nóstico po	sitivo para C	ovid-19 inscritos en	su re	d de	salud, que
no contaran con l	as	condicion	es necesaria	s para realizar una c	uarent	ena	efectiva en
sus domicilios.
			Ca	be mencionar	que	con	carácter
confidencial, el 1	1	de noviem	bre de 2020,	fue puesto en con	ocimie	nto	del Alcalde
de la Municipalid	ad	de Santi	ago el Preinfo	rme de Observacio	nes N	° 60	7, de 2020,
de esta Entidad d	e	Control, c	on la finalidad	que formulara los a	lcance	s y	precisiones
que a su juicio pr	oc	edieran, l	o que se conc	retó mediante el ofi	cio N°	1.11	8, de 25 de
noviembre, de es	a	misma an	ualidad.
OBJETIVO
			La	finalidad de la rev	isión t	uvo	por objeto
efectuar una aud	ito	ría a la h	abilitación y f	uncionamiento de l	a resid	enc	ia sanitaria
denominada “Hot	el	Alameda	” por parte de	la Municipalidad d	e Sant	iago	, destinada
a afrontar los efe	cto	s de la pa	ndemia por C	ovid-19, en el perío	do com	pre	ndido entre
el 1° de mayo y e	l	30 de sept	iembre de 20	20.
			Lo	anterior, con la fin	alidad	de v	erificar que
la mencionada e	nt	idad edilic	ia haya cump	lido con la normat	iva ap	licab	le sobre la
materia, de mane	ra	coordina	da y eficiente,	velando por el cuid	ado y	bue	n uso de los
recursos público	s,	controla	ndo que los	desembolsos vinc	ulados	a	la referida
habilitación se e	n	cuentren	debidamente	respaldados y se	haya	n re	alizado de
conformidad con	lo	estableci	do en las refer	idas contrataciones	.
			No	obstante lo anterio	r, es	men	ester hacer
presente que est	a	auditoría	se ejecutó to	talmente durante la	vigen	cia	del decreto
supremo Nº 104,	de	2020, de	l Ministerio de	l Interior y Segurida	d Públi	ca,	que declaró
el estado de exc	e	pción con	stitucional de	catástrofe, por cal	amidad	pú	blica, en el
territorio de Chil	e,	por un p	eríodo de 90	días a contar del	día 18	de	marzo del
presente año, pr	orr	ogado po	r otros 90 día	s, mediante el dec	reto su	pre	mo N° 269,
de 12 de junio	la	misma	anualidad, cu	yas circunstancias	afect	aron	el normal
desarrollo de ésta	,	por lo que	no se contem	plaron visitas prese	nciales	a la	residencia
en estudio, circ	un	scribiendo	el examen	solo a la revisión	docu	me	ntal de los
antecedentes de	re	spaldo de	la contratació	n aportados por el	munici	pio.
METODOLOGÍA
			El	examen se practic	ó de a	cue	rdo con las
disposiciones co	nte	nidas en	la resolución	N° 20, de 2015, qu	e Fija l	as N	ormas que
Regulan las Audi	to	rías efectu	adas por la C	ontraloría General	de la	Rep	ública, y los

Tabla 9 (página 11 · 7 filas)

N° FACTURA	FECHA FACTURA	MONTO ($)
	5/06/2020	7.254.441
	6/07/2020	16.454.971
	6/08/2020	996.646
	6/10/2020	11.937.533
	6/10/2020	3.560.907
	6/10/2020	5.823.986
TOTAL		46.028.484

Tabla 10 (página 12 (texto) · 39 filas)

I. ASPECTOS DE	CONTROL IN	TERNO
1. Sobre el control	de asistencia	del personal de salud.
		La entidad	edilicia	no	proporcionó
antecedentes que	permitan corro	borar las afirmaciones	contenida	s en l	os “Informes
de Rendición”, em	itidos por el ref	erente técnico del mu	nicipio, en	dond	e se adjunta
el documento de	nominado “Va	lidación Honorarios”,	que efec	túa l	a recepción
conforme del tota	l de las horas	efectivamente realiza	da por el	person	al de salud
contratado para la	atención de la	residencia sanitaria e	n estudio.
		A mayor abund	amiento, c	abe co	nsignar que
no consta la impl	ementación de	un control de asiste	ncia eficie	nte y	eficaz, con
registros homogén	eos y exentos	de enmiendas no au	torizadas,	que e	videncien la
presencia de los	profesionales d	e la salud en los térm	inos conv	enido	s. Si bien la
municipalidad adju	ntó un listado	de personas e informó	mediante	correo	electrónico
de 30 de octubre	de 2020 que	existía una persona	encargada	de c	ompletar el
mencionado regist	ro, con el fin de	llevar un control y pos	terior valid	ación	de las horas
trabajadas, esto n	o aconteció en	la especie.
		En efecto, se	comprobó	que	el municipio
utilizó un libro de r	egistro de entra	da y salida del person	al de salu	d contr	atado, en el
cual se consignó	la firma de los	profesionales respect	ivos solo d	urant	e el mes de
mayo y los primer	os días de junio	.
		Lo descrito repr	esenta un	incum	plimiento de
lo establecido en l	os párrafos N°s	38 y 46 de la resoluci	ón exenta	N° 1.4	85, de 1996,
de la Contraloría	General, que	ordena a los directivo	s vigilar c	ontinu	amente sus
operaciones y ad	optar inmedia	tamente las medidas	oportuna	s ant	e cualquier
evidencia de irreg	ularidad o de	actuación contraria a	los princip	ios de	economía,
eficiencia o eficaci	a, y dispone qu	e la documentación s	obre transa	ccion	es y hechos
significativos debe	ser completa,	exacta y facilitar el seg	uimiento d	e la tr	ansacción o
hecho (y de la info	rmación concer	niente) antes, durante	y después	de su	realización.
		En respuesta	a este pu	nto, e	l municipio
señaló que su	Dirección de	Salud contrató serv	idores a	hono	rarios para
desempeñarse en	la residencia s	anitaria, por lo que no	se conta	ba con	un libro de
asistencia o reloj	control, sin em	bargo, para validar la	asistencia	y el p	ago de sus
servicios se imple	mentó un "Lib	ro de Novedades ''-e	l cual adju	nta- e	n el que la
encargada de la r	esidencia sanit	aria, registraba la entr	ada y salid	a del	personal de
salud.
		Al respecto, ca	be mencio	nar qu	e la entidad
no proporcionó an	tecedentes adi	cionales a los tenidos	a la vista d	urante	el presente
examen, por lo qu	e persiste la fal	ta de un registro que p	ermita acr	editar	la vigilancia
continua sobre lo	s turnos acorda	dos con el personal	de salud c	ontrat	ado, que la
norma instruye a l	os directivos de	la organización.

Tabla 11 (página 13 (texto) · 38 filas)

	CO	NTRALORÍA	GENERAL	DE LA REPÚ	BLI	CA
	I CON	TRALORÍA REGI	ONAL METRO	POLITANA DE S	ANT	IAGO
		UNIDAD DE	INSPECCIÓN	DE OBRAS
			Por los m	otivos expuesto	s, s	e mantiene la
observación.
2. Sobre la tra	zabili	dad del pago.
			Mediante	el decreto de p	ago	N° 2.269, de
11 de junio de	2020,	el municipio aut	orizó el pago d	e la factura N°		a la sociedad
Elgueta Oyane	del y	Compañía Limit	ada, su emiso	r, por un total d	e $	7.254.441.
			No obs	tante lo ante	rior	, según el
comprobante	de eg	reso N°81-2697,	de 29 de jul	io de 2020, la a	utor	idad transfirió
esos recursos	a la e	mpresa Concrec	es Factoring	S.A.
			Requerid	a de información	, la e	ntidad edilicia
señaló que, al	mom	ento de pagar l	a factura en	comento, cono	ció s	u cesión a la
institución fina	nciera	señalada y, en v	irtud de aque	llo, pagó a quien	pos	eía el referido
título.
			Si bien d	urante la presen	te fi	scalización se
acreditó la me	ncion	ada cesión, la si	tuación expu	esta contraviene	lo	establecido en
el artículo 3°, i	nciso	segundo, de la a	ludida ley N°	18.575, que imp	one	a los órganos
del Estado el	deb	er de observar,	entre otros,	el principio d	e c	ontrol en sus
actuaciones y	lo pr	evisto en el nu	meral 46 de	la mencionada	reso	lución exenta
N° 1.485, de	1996,	de este origen,	el cual seña	la que “La doc	ume	ntación sobre
transacciones	y he	chos significativ	os debe ser	completa y ex	acta	y facilitar el
seguimiento d	e la t	ransacción o he	cho (y de la	información con	cer	niente), antes,
durante y desp	ués	de su realización	.”
			Sobre la	materia, el mun	icip	io confirmó la
situación obse	rvad	a e informó, en	lo que inter	esa, que está	trab	ajando en un
procedimiento	que	contemple el pro	ceso de pago	de las facturas	cedi	das.
			Agregó	que, con el	ob	jeto de dar
cumplimiento	a la	ley de pago a	30 días, se	estableció co	mo	procedimiento
materializar el	pag	o a nombre del	factoring, con	servando el de	cret	o de pago ya
visado anterior	ment	e por las autorid	ades respecti	vas.
			Finalment	e, expuso	que	para dar
cumplimiento	a lo	expuesto por es	ta Entidad d	e Control, envi	ó u	na solicitud al
Departamento	de I	nformática Muni	cipal con el f	in de aunar crit	erio	s y evaluar la
factibilidad de	imple	mentar mejoras	en los sistem	as contables exi	sten	tes.
			Al respec	to, atendido qu	e s	e trata de un
hecho consum	ado,	corresponde ma	ntener lo obje	tado.
			8

Tabla 12 (página 14 · 3 filas)

REGISTRO DE HUESPED		TOTAL	NÓMINA	DIFERENCIA
DESDE	HASTA
18/09/2020	30/09/2020	12	11	1
03/08/2020	03/08/2020	1	15	14

Tabla 13 (página 15 (texto) · 44 filas)

	CONTRALORÍA G	ENER	AL DE LA R	EPÚB	LIC	A
I	CONTRALORÍA REGION	AL ME	TROPOLITANA	DE SA	NTI	AGO
	UNIDAD DE IN	SPEC	CIÓN DE OBRA	S
toda la informac	ión que la institución m	aneja	en sus opera	ciones	y e	n la adopción
de decisiones.
		A su	vez, lo expues	to vuln	era	los principios
de eficacia y efi	ciencia que establece	n los a	rtículos 3° y 5	°, de l	a le	y N° 18.575,
Orgánica Consti	tucional de Bases Gen	erales	de la Adminis	tración	de	l Estado, que
ordenan que las	autoridades y funcion	arios	deben velar p	or la e	ficie	nte e idónea
administración d	e los medios públicos	y por	el debido cum	plimie	nto	de la función
pública. Lo ante	rior en concordancia c	on el	principio de co	ntrol co	nsa	grado en los
artículos 3° y 11	de la ley N° 18.575, a	ntes re	señada, como	asimis	mo	, a lo previsto
en el artículo 64,	letras a) y b), de la ley	N°18.	834, sobre Esta	tuto Ad	mi	nistrativo, que
dispone que las	autoridades y jefatura	s, dent	ro del ámbito	de su c	om	petencia y en
los niveles que	corresponda, deben e	jercer	un control jer	árquico	pe	rmanente del
funcionamiento d	e los organismos, ext	endién	dose dicho co	ntrol ta	nto	a la eficiencia
y eficacia en el	cumplimiento de los	fines	establecidos,	como	a l	a legalidad y
oportunidad de l	as actuaciones.
		Sobr	e lo indicado en	el liter	al a	) precedente,
el municipio conf	irmó lo expuesto e info	rmó q	ue se detectó u	n error	ad	ministrativo al
momento de gen	erar la planilla de usua	rios qu	e hicieron uso	de la re	sid	encia durante
el mes de septie	mbre, duplicándose el	pago	de servicios. A	gregó q	ue,	para corregir
la falta, el prov	eedor emitió una not	a de	crédito por la	suma	de	$ 1.245.668,
seguidamente, e	l 19 de noviembre de	2020,	la administrac	ión san	cio	nó el decreto
de pago Nº 5.66	7, por $ 4.578.318.
		En c	uanto a lo obj	etado e	n e	l literal b), la
entidad edilicia e	xplicó que la diferenci	a reve	lada correspon	de a u	n e	rror originado
en la manera u	tilizada para contabili	zar y	registrar los	días de	es	tadía de los
usuarios.
		Añad	ió que, junto	con la	co	ntraparte del
hotel, se revisó c	ada registro de huésp	ed de	los usuarios de	la res	iden	cia sanitaria,
constatando una	diferencia a pagar p	or el	municipio de $	1.641.	825	, la que será
corregida emitie	ndo una orden de c	ompra	que contemp	le est	e m	onto, con el
consiguiente pro	ceso de pago.
		Dado	que el mu	nicipio	no	proporcionó
antecedentes qu	e acrediten la revisión	efectu	ada, ni docume	ntació	n qu	e respalde el
recálculo para la	determinación del mo	nto co	brado al hotel y	la eve	ntu	al diferencia a
pagar por el mun	icipio, corresponde m	antene	r lo observado	en am	bos	literales.
2. Del cumplimie	nto de los criterios est	ableci	dos en el “Pla	n de M	anej	o Residencia
Sanitaria” de la	Dirección de Salud de l	a Mun	icipalidad de S	antiago	.
		a) La	municipalidad	no acre	ditó	la existencia
de consentimien	tos informados para	los 9	usuarios det	allados	a	continuación,
vulnerando con	ello punto 4, del nume	ral V “	Ingreso de usu	arios”,	del	denominado
Plan de Manejo	Residencia Sanitaria,	apro	bado por la Di	rectora	de	Salud de la
Municipalidad de	Santiago, que señala	, en lo	que importa,	que “Al	ing	reso, el hotel

Tabla 14 (página 16 · 9 filas)


1	3/6/2020	16/6/2020
2	9/6/2020	19/6/2020
3	20/8/2020	30/8/2020
4	24/7/2020	30/7/2020
5	26/6/2020	2/7/2020
6	26/6/2020	9/7/2020
7	20/8/2020	30/8/2020
8	28/5/2020	10/6/2020
9	19/6/2020	29/6/2020

Tabla 15 (página 17 (texto) · 42 filas)

	CONTRALO	RÍA GE	NERAL DE	LA REPÚBLI	CA
I	CONTRALORÍA	REGIONA	L METROPOL	ITANA DE SANT	IAGO
	UNIDA	D DE INS	PECCIÓN DE	OBRAS
esta debe ser c	ompleta y exacta	, y facilit	ar el seguimie	nto de la transa	cción o hecho
(y de la informa	ción concernient	e) antes	, durante y de	spués de su rea	lización.
			En relación a l	o identificado en	la letra a), la
entidad edilicia	adjuntó en su re	spuesta	los consentim	ientos faltantes	debidamente
firmados, por en	de, se subsana	este asp	ecto de la obs	ervación.
			Sobre la falta	de la ficha d	e postulación
requerida en e	l numeral IV “D	erivació	n” del citado	plan de manej	o, de los 25
residentes, ide	ntificados en el	literal b)	de la presen	te observación,	el municipio
adjunto en esta	instancia tales d	ocumen	tos.
			En cuanto a	que estas fich	as no estén
firmadas y timb	radas por el mé	dico resp	onsable, el m	unicipio explicó	que atendida
la situación e	pidemiológica, s	e priori	zó envío en	formato digita	l, vía correo
electrónico, ind	ependiente de	sus firm	as y timbres,	evitando de es	ta manera la
propagación de	l virus.
			Analizado los	argumentos y	antecedentes
presentados po	r el municipio	para la	letra b) de e	ste numeral, s	e subsana lo
observado en	cuanto a la exis	tencia d	e las denomi	nadas fichas d	e postulación
requerida en el	numeral IV “Deri	vación”	del citado plan	de manejo.
			Por su parte,	respecto de la	falta en cada
una de las ficha	s en comento d	e firma	y timbre del m	édico responsa	ble -situación
ratificada por la	entidad fiscaliza	da-, corr	esponde man	tener la observa	ción.
			En lo atingen	te a la letra c	), la entidad
edilicia señaló q	ue la hoja de der	ivación e	s un documen	to médico legal,	ampliamente
utilizado para c	omunicarse entr	e los dis	tintos niveles	de atención o e	ntre servicios
de atención pri	maria y servicios	de urge	ncia.
			Añadió, en lo	que importa, q	ue la hoja de
derivación sí fu	e empleada, dad	o que co	ntiene inform	ación relevante	del estado de
salud de los u	suarios traslad	ados, si	n embargo, n	o es un docu	mento que la
residencia sanit	aria deba archiv	ar o gua	rdar, ya que t	odas las informa	ciones de las
derivaciones fu	eron registradas	en las fi	chas electróni	cas correspondi	entes.
			Sobre lo exp	uesto, cabe se	ñalar que las
medidas inform	adas por el mun	icipio no	desvirtúan lo	reprochado por	esta Entidad
de Control, por	cuanto es deber	de esa	entidad edilici	a mantener los	antecedentes
que den cuenta	de las actuacion	es que l	levó a cabo, s	obre todo si est	as importan el
uso de recursos	públicos, por lo	que cor	responde man	tener lo objetad	o.
3. Sobre la vige	ncia de los servi	cios adq	uiridos.
			Al respecto, s	e advirtió que a	través de su
decreto exento	secc. 2da N° 3.	052, de	14 de mayo	de 2020, la Mu	nicipalidad de
Santiago contr	ató, a través d	el conve	nio marco d	e “Servicios de	Alojamiento,
Servicio de Ar	riendo de Espa	cios e	Implementos	de Conferencia	y Servicios

Tabla 16 (página 18 (texto) · 44 filas)

C	ONTRALORÍ	A GENE	RAL DE	LA REPÚBLIC	A
I CO	NTRALORÍA R	EGIONAL	METROPO	LITANA DE SANTIA	GO
	UNIDAD	DE INSPE	CCIÓN D	E OBRAS
Gastronómicos”, I	D N° 2239-1-L	P15, los “	servicios d	e residencia sanit	aria”, con el
proveedor Elgueta	Oyanedel y Ci	a Ltda., a	dquisición	que, según se ind	icó en dicho
acto, se regiría po	r las reglas pre	vistas en	un instru	mento que denomin	ó “términos
técnicos de refere	ncia”, que form	aba parte	integrante	de dicha contrata	ción.
		Po	r su parte	, el recién aludido	documento
estableció, en su	numeral 6 “Mo	nto y du	ración del	contrato”, que el	contrato en
examen sería “por	un período de	1 mes, c	on posibili	dad de extensión o	renovación
por un segundo p	eríodo similar,	previo acu	erdo con	el prestador”, de	modo que el
servicio en comen	to se prestaría,	como má	ximo, dur	ante dos meses en	total.
		No	obstan	te lo anterior	, de la
documentación te	nida a la vista,	consta qu	e, posteri	ormente, mediante	su decreto
exento secc. 2da	N° 5.559, de	29 de se	ptiembre	de 2020, la Muni	cipalidad de
Santiago regulariz	ó la contratació	n con la	consignad	a empresa, cuyos	servicios se
extendieron, en de	finitiva, por un	período d	e cinco m	eses, desde el 1 d	e junio al 31
de octubre de 202	0, infringiendo l	as condic	iones que	ella misma había	establecido,
como asimismo, l	o previsto en	el artículo	12 del d	ecreto N° 250, de	2004 -que
aprueba el reglam	ento la ley N°	19.886-,	conforme	al cual el estable	cimiento de
cláusulas de reno	vación contrac	tual debe	realizars	e en los términos	que allí se
prescriben, pudien	do efectuarse	dichas ren	ovaciones	únicamente por u	na sola vez.
		Al	respecto,	la Municipalidad	de Santiago
agregó a lo ya man	ifestado en el c	uerpo de	este inform	e, que los servicio	s adquiridos
con el proveedor E	lgueta Oyaned	el y Comp	añía Limit	ada, fueron pactad	os mediante
la modalidad de	series de prec	ios unitar	ios hasta	completar un mo	nto total de
$ 25.050.000. Aña	dió que proced	ió de esa	manera p	ara no tener un gas	to fijo y solo
pagar por pacient	e efectivament	e ingresa	do a la re	sidencia sanitaria,	servicio de
alojamiento, almue	rzo y cena.
		So	bre lo	expuesto, resulta	necesario
precisar que la ad	quisición a la c	ual se ref	iere la ent	idad edilicia, corre	sponde a la
regularización de	los servicios	previam	ente adqu	iridos al anotado	proveedor
mediante el conve	nio marco exam	inado, co	ntratación	que se extendió po	r un periodo
de cinco meses,	plazo que no s	e ajustó	a lo estab	lecido en el nume	ral 6 de los
“términos técnicos	de referencia”	aludidos.
		Al t	enor de lo	expuesto, dado qu	e la entidad
edilicia no se ma	nifestó respec	to a la r	enovación	de los servicios	adquiridos,
excediendo la dur	ación prevista o	riginalme	nte, la obs	ervación se mantie	ne.
4. Sobre los servic	ios de alimenta	ción de la	residenci	a sanitaria.
		Se	verificó	que el municipio	fiscalizado
aceptó que el ser	vicio de alimen	tación fu	era elabor	ado por el provee	dor Elgueta
Oyanedel y Com	pañía Limitada	en otro	hotel de	su propiedad, par	a luego ser
trasladado y entre	gado a los usu	arios de	la residen	cia sanitaria “Hote	l Alameda”,
situación que fue	confirmada por	el encar	gado de l	as residencias san	itarias de la
entidad edilicia, m	ediante correo	electrónic	o de 21 de	octubre de 2020.

Tabla 17 (página 19 (texto) · 42 filas)

I CON	TRALORÍA	REGIONAL M	ETRO	POLITANA DE	SANT	IAGO
	UNIDA	D DE INSPE	CCIÓN	DE OBRAS
		Sob	re la	materia, cab	e in	dicar que la
situación descrita no	se aviene	con lo ofertad	o por	dicho proveed	or en	el anexo N° 3
“Declaración servici	os adicional	es por categ	oría”, d	ocumento que	form	ó parte de los
antecedentes técnic	os de la c	itada licitaci	ón ID	2239-1-LP15	que	dio origen al
convenio marco en	comento,	en la cual d	eclaró	que contaba	con	el servicio de
restaurante y que, s	egún las ba	ses que rigie	ron es	a misma propu	esta	pública, debía
efectuarse dentro de	las instala	ciones, lo qu	e no o	currió en la es	pecie	.
		Res	pecto	a este punto, l	a Mu	nicipalidad de
Santiago señaló qu	e debido al	contexto sa	nitario	de ese mome	nto, e	ra imperativo
que en las depende	ncias de la	residencia	existie	ra el menor trá	nsito	de personas
como medida epide	miológica.	Agrega que,	por lo	anterior, acept	ó la	propuesta del
hotel de preparar la	alimentaci	ón en otro in	muebl	e de su propie	dad,	con todas las
medidas sanitarias p	osibles, lle	gando el prod	ucto fi	nal a la residen	cia e	n examen, en
envases plásticos	desechable	s y sellado	s al v	acío, en con	dicion	es para ser
consumidos por los	usuarios.
		Sob	re el a	sunto, los argu	ment	os esgrimidos
por el municipio no	desvirtúan l	o objetado p	or esta	Entidad de C	ontro	l, en cuanto a
que lo obrado por el	municipio n	o se ciñó a l	o previ	sto en los instr	umen	tos que rigen
la contratación, por	lo que corre	sponde man	tener l	o observado.
CONCLUSIONES
		Aten	didas	las argument	acion	es expuestas
durante el desarroll	o del prese	nte informe,	la enti	dad edilicia ap	ortó	antecedentes
que permiten subs	anar lo ob	jetado en lo	s liter	ales a), sobre	la	existencia de
consentimientos info	rmados de	los residente	s y b),	relativo a utiliz	ación	de las fichas
de postulación req	ueridas en	el numeral	IV “D	erivación”, de	l Pla	n de Manejo
Residencia Sanitari	a, ambos d	el numeral 2	, del a	cápite II “Exa	men	de la Materia
Auditada”, del prese	nte informe	.
		Asim	ismo,	la municip	alidad	fiscalizada
deberá adoptar med	idas tendie	ntes a dar es	tricto c	umplimiento a	las n	ormas legales
y reglamentarias qu	e rigen la m	ateria, entre	ellas:
		1. A	credita	r los controles	que	efectuó para
asegurar el cumplim	iento de lo	s servicios pr	estado	s por el perso	nal d	e salud, en el
plazo de 60 días há	biles, conta	do desde la r	ecepci	ón de este info	rme,	conforme a lo
objetado en los num	erales 1 de	l acápite I “A	specto	s de Control In	terno	” (MC).
		2. A	credita	r, en un plazo	de 6	0 días hábiles
contado desde la re	cepción del	presente inf	orme,	las acciones ll	evad	as a cabo por
parte de la municipa	lidad, a fin	evitar la reite	ración	de situacione	s com	o la objetada
en el numeral 2, del	acápite I “A	spectos de	Control	Interno” (MC)	.
		3. D	eberá	en el plazo d	e 60	días hábiles,
contado desde la re	cepción de	l presente in	forme,	acreditar la re	visió	n efectuada a
las diferencias ob	jetadas po	r esta Ent	idad	de Control y	pro	porcionar la

Tabla 18 (página 20 · 2 filas)

todas las condiciones a las cuales se encuentra sujeta en virtud de las condiciones
que ella misma ha aprobado, así como las exigidas por la ley N° 19.886 y su
reglamento

Tabla 19 (página 21 · 3 filas)

Firmado electrónicamente por:
Nombre:	CRISTIAN MARAMBIO LIZAMA
Cargo:	Jefe de Unidad de Control Externo
Fecha:	12/03/2021

Tabla 20 (página 22 · 25 filas)

	N°			NOMBRE			APELLIDO			RUT
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Tabla 21 (página 23 · 39 filas)

	N°			NOMBRE			APELLIDO
1
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Tabla 22 (página 24 · 43 filas)

	N°			NOMBRE			APELLIDO
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Tabla 23 (página 25 · 25 filas)

	N°			NOMBRE			APELLIDO
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Tabla 24 (página 26 · 3 filas)

N° OBSERVACIÓN	MATERIA DE LA OBSERVACIÓN	REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR CONTRALORÍA REGIONAL EN EL INFORME FINAL	NIVEL DE COMPLEJIDAD
Numeral 1, del acápite I “Aspectos de Control Interno”.	Sobre el control de asistencia del personal de salud.	Acreditar los controles que efectuó para asegurar el cumplimiento de los servicios prestados por el personal de salud, en el plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción de este informe.	Medianamente Compleja (MC)
Numeral 2, del acápite I “Aspectos de Control Interno”.	Sobre la trazabilidad del pago.	Acreditar, en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del presente informe, las acciones llevadas a cabo a fin evitar la reiteración de situaciones como la objetada.	Medianamente Compleja (MC)
Literales a) y b), del numeral 1, del acápite II “Examen de la Materia Auditada”.	Sobre la documentación y antecedentes de respaldo del pago por servicios de hotelería.	Deberá en el plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del presente informe, acreditar la revisión efectuada a las diferencias objetadas por esta Entidad de Control y proporcionar la documentación que respalde el recálculo para la determinación del monto cobrado al hotel y la eventual diferencia a pagar por el municipio.	Compleja (C)

Tabla 25 (página 27 · 1 filas)

N° OBSERVACIÓN	MATERIA DE LA OBSERVACIÓN	REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR CONTRALORÍA REGIONAL EN EL INFORME FINAL	NIVEL DE COMPLEJIDAD	MEDIDA IMPLEMENTADA Y SU DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO	FOLIO O NUMERACIÓN DOCUMENTO DE RESPALDO	OBSERVACIÓN Y/O COMENTARIO DE LA ENTIDAD
Numeral 2, letra b), del acápite II “Examen de la Materia Auditada”.	Del cumplimiento de los criterios establecidos en el “Plan de Manejo Residencia Sanitaria”, de la Dirección de Salud de la Municipalidad de Santiago.	Acreditar respecto al total de personas identificadas en los anexos Nos 1 y 2 del presente informe, la ficha de postulación a la residencia sanitaria en examen, con las respectivas firmas y timbres de los médicos responsables, conforme a los formatos elaborados por esa entidad edilicia en el documento “Plan de Manejo Residencia Sanitaria”. Lo anterior, dentro del plazo de 60 días hábiles, contado desde la fecha de recepción de este documento.	Medianamente Compleja (MC)

	N°			NOMBRE			APELLIDO
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	N°			NOMBRE			APELLIDO
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	N°			NOMBRE			APELLIDO
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82

Informe Seguimiento N° 607 20

Tabla 1 (página 1 · 5 filas)

Tabla 2 (página 2 · 5 filas)

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Tabla 4 (página 6 · 2 filas)

Tabla 5 (página 7 (texto) · 8 filas)

Tabla 6 (página 8 (texto) · 38 filas)

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Tabla 8 (página 10 (texto) · 42 filas)

Tabla 9 (página 11 · 7 filas)

Tabla 10 (página 12 (texto) · 39 filas)

Tabla 11 (página 13 (texto) · 38 filas)

Tabla 12 (página 14 · 3 filas)

Tabla 13 (página 15 (texto) · 44 filas)

Tabla 14 (página 16 · 9 filas)

Tabla 15 (página 17 (texto) · 42 filas)

Tabla 16 (página 18 (texto) · 44 filas)

Tabla 17 (página 19 (texto) · 42 filas)

Tabla 18 (página 20 · 2 filas)

Tabla 19 (página 21 · 3 filas)

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Tabla 21 (página 23 · 39 filas)

Tabla 22 (página 24 · 43 filas)

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	N°			NOMBRE			APELLIDO
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	N°			NOMBRE			APELLIDO
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