Auditorías / Auditorías Internas
12. Auditorías al ejercicio presupuestario y aclaraciones · 70 filas · fuente html · portaltransparencia.cl
| Materia | Fecha publicacion | Titulo de la auditoria | Fecha de inicio de la auditoria | Fin periodo auditado dd mm aaaa | Entidad que efectuo la auditoria | Fecha de termino de la auditoria | Inicio periodo auditado dd mm aaaa | Enlace al informe final de auditoria | Aclaracion y o forma de dar respuesta a observac |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Verificar y evaluar para el proyecto del subtitulo 33: Transferencia HUB Metropolitano de emprendimiento para el Desarrollo sostenible e inclusivo, BIP 40063827, el cumplimiento de las etapas pre invercionales y normativa aplicable desde la transferencia de recursos de asignación directa, transferencias de capital, a entidades privadas sin fines de lucro por el GORE RM, su correcta ejecución y rendición de cuentas. | 05/12/2025 | Auditoria al proceso de proyectos del subtitulo 33 Transferencia HUB Metropolitano de emprendimiento para el desarrollo sostenible e inclusivo. | 21/07/2025 | 29/08/2025 | Departamento de Auditoría Interna | 09/10/2025 | 01/12/2024 | Enlace | Enlace |
| Verificar que, en el Gobierno Regional Metropolitano, en adelante, GORE RM, el Proceso de control, recepción, revisión, aprobación o rechazo de facturas a nombre del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago, del Programa 02 de Inversión Regional (incluyendo caso de facturas empresa GOPA Soluciones SPA); el nivel de efectividad de los controles existentes, retroalimentando a los responsables del proceso, para la mitigación de sus riesgos y contribuir a la mejora continua. | 08/07/2025 | Auditoría aseguramiento al proceso de pago de facturas del programa 02, Inversion Regional, subtítulo 31 | 14/04/2025 | 31/03/2025 | Departamento de Auditoría Interna | 13/05/2025 | 01/01/2023 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la normativa y manuales de procedimiento, midiendo los niveles de efectividad de los controles implementados, producto de las observaciones levantadas por la Contraloría General de la República en el Informe Final N°700 de fecha 16 de enero 2024. | 08/07/2025 | Auditoría al programa Transferencia de Prevención del suicidio mediante el fomento de la salud mental | 06/01/2025 | 01/04/2025 | Departamento de Auditoría Interna | 11/04/2025 | 01/01/2025 | Enlace | Enlace |
| Verificar el cumplimiento del cierre administrativo y contable de los programas en proceso de ejecución y finalizados, administrados por la División de Fomento e Industria, en adelante DIFOI; el cómo se ejecuta la comunicación entre las áreas relacionadas, retroalimentando a los responsables de las operaciones de la división, para la mitigación de sus riesgos y contribuir a la mejora continua de sus procesos. | 08/07/2025 | Auditoría aseguramiento al cierre contable y administrativo de programas DIFOI | 31/03/2025 | 31/03/2025 | Departamento de Auditoría Interna | 16/05/2025 | 01/05/2022 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la normativa interna y externa, el nivel de efectividad de los controles existentes sobre los recursos invertidos en el proyecto, contribuir a la mitigación de los riesgos, la mejora continua del proceso y el fortalecimiento del Control Interno del Gobierno Regional. | 09/05/2025 | Adquisición de Camiones Aljibes Para el Riego de Áreas Verdes de Diversas Comunas de la RM | 09/09/2024 | 24/03/2025 | Departamento de Auditoría Interna | 24/03/2025 | 09/09/2024 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la normativa y nivel de efectividad de los controles existentes, retroalimentando a los responsables del proceso, para la mitigación de sus riesgos y contribuir a la mejora continua. Para cumplir con el objetivo propuesto se seleccionaron los 2 proyectos mencionados en el punto 1 anterior, por un total de $4.495.754.000, equivalentes al 12% del total de la cartera de proyectos del subtitulo 33, al 06 de marzo 2024 | 13/03/2025 | Auditoria de Aseguramiento a programa del subtítulo 33. | 26/08/2024 | 06/03/2024 | Departamento de Auditoría Interna | 15/10/2024 | 01/03/2023 | Enlace | Enlace |
| Verificar la información presentada por el Servicio de Bienestar respecto de sus Estados Financieros, del año 2024, en cumplimiento a la Circular Nº 3268/2016, de la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO) y sus modificaciones; además, de efectuar un examen al control interno de los procedimientos realizados por el Servicio de Bienestar del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago. | 13/03/2025 | Auditoría a Estados Financieros del Servicio de Bienestar, año 2024 | 03/01/2025 | 31/12/2024 | Departamento de Auditoría Interna | 14/02/2025 | 01/01/2024 | Enlace | Sin respuesta/No procede |
| Verificar el cumplimiento de la Normativa del Sistema de Contabilidad General de la Nación NICSP (Resolución CGR N°16 de 2015) e Instrucciones en: Oficio N°12.817 del 29/12/2023 y N°E468892/2024, ambos de la Contraloría General de la República. | 13/03/2025 | “Auditoría a Estados Financieros y Análisis de Cuentas | 17/10/2024 | 31/12/2023 | Departamento de Auditoría Interna | 19/02/2025 | 01/01/2023 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la normativa interna y externa, el nivel de efectividad de los controles existentes sobre los recursos transferidos, contribuir a la mitigación de los riesgos, la mejora continua del proceso y el fortalecimiento del Control Interno del Gobierno Regional. | 10/02/2025 | Auditoria de Aseguramiento a programa del subtítulo 33. | 03/07/2024 | 31/03/2024 | Departamento de Auditoría Interna | 31/01/2025 | 01/01/2023 | Enlace | Enlace |
| Verificar el procedimiento de contratación de bienes y servicios acorde a las necesidades del Gobierno Regional Metropolitano, en adelante, GORE RM, con el fin de evaluar los riesgos críticos que pudieran afectar el cumplimiento de la Ley 19.886 de Bases sobre contratos Administrativos de Suministros y Prestación de Servicios. | 11/11/2024 | Auditoría de Aseguramiento a las Compras Públicas año 2023 | 16/04/2024 | 31/12/2023 | Departamento de Auditoría Interna | 11/10/2024 | 01/01/2023 | Enlace | Enlace |
| Verificar la información presentada por el Servicio de Bienestar respecto de sus Estados Financieros, del año 2023, en cumplimiento a la Circular Nº 3268/2016, de la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO) y sus modificaciones; además, de efectuar un examen al control interno de los procedimientos realizados por el Servicio de Bienestar del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago. | 09/04/2024 | Auditoría a Estados Financieros del Servicio de Bienestar, año 2023 | 05/02/2024 | 29/12/2023 | Departamento de Auditoría Interna | 07/04/2024 | 01/01/2023 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la normativa y nivel de efectividad de los controles existentes, en las Iniciativas Regionales del subtítulo 33 de la Glosa 7.1, ex glosa 5.1, del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago, comprobando que estén debidamente documentadas, verificando el cumplimiento de los objetivos para los cuales fueron transferidos los recursos y su correcta rendición. | 27/12/2023 | Auditoría de Iniciativas Regionales del subtítulo 33, Glosa 7.1 | 21/08/2023 | 31/07/2023 | Departamento de Auditoría Interna | 15/11/2023 | 01/01/2022 | Enlace | Enlace |
| Verificar el cumplimiento de la normativa al interior del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago, de acuerdo con las formalidades y exigencias que la Ley 20.730 y el Decreto 71, exige para estos efectos; y en base a ello, realizar una retroalimentación a los responsables del proceso, para su mitigación y la mejora continua. | 12/09/2023 | AUDITORÍA AL CUMPLIMIENTO DE LA LEY DEL LOBBY EN LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS Ley 20.730 | 01/06/2023 | 31/05/2023 | Departamento de Auditoría Interna | 17/07/2023 | 01/01/2022 | Enlace | Enlace |
| Verificar el cumplimiento de lo establecido en la Ley N°20.880 [última versión agosto/2022] y Decreto N°2/2016 que aprueba su reglamento, documentos que regulan el principio de probidad en la función pública y la prevención y sanción de los conflictos de intereses; y efectuar un examen al control interno de los procedimientos realizados por el Departamento de Departamento de Ética, Integridad y Transparencia del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago, y retroalimentar a las responsables del proceso, para la mitigación de sus riesgos y contribuir al proceso de mejora continua. | 12/09/2023 | AUDITORIA REVISIÓN DE DECLARACIONES DE INTERESES Y PATRIMONIO | 01/06/2023 | 20/07/2023 | Departamento de Auditoría Interna | 20/07/2023 | 01/06/2023 | Enlace | Enlace |
| Verificar la información presentada por el Servicio de Bienestar respecto de sus Estados Financieros, del año 2022, en cumplimiento a la Circular N° 3.268 del 22 de diciembre del 2.016, y sus modificaciones N° 3.568 del 11 de enero de 2.021 y la N° 3.569 del 14 de enero de 2.021; todas de la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO); y efectuar un examen al control interno de los procedimientos realizados por el Servicio de Bienestar del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago, y retroalimentar a las responsables del proceso, para la mitigación de sus riesgos y la mejora continua. | 06/06/2023 | Auditoría a Estados Financieros del Servicio de Bienestar año 2022” | 01/03/2023 | 21/03/2023 | Departamento de Auditoría Interna | 21/03/2023 | 01/03/2023 | Enlace | Enlace |
| Evaluar los contratos de consultorías jurídicas financiadas con presupuesto 01 año 2021, su correcta ejecución y pagos, y en base a ello, realizar una retroalimentación a los responsables del proceso, para su mitigación y la mejora continua. | 02/03/2023 | “Auditoría a Consultorías Jurídicas con cargo al programa 01 año 2021.” | 18/10/2022 | 30/12/2021 | Departamento de Auditoría Interna | 28/03/2023 | 01/01/2021 | Enlace | Enlace |
| Verificar si el sistema de control interno permite asegurar razonablemente el cumplimiento de las normas que lo regulan y la correcta administración de los bienes y recursos públicos, así como la implementación de medidas para superar las observaciones y recomendaciones formuladas por el Departamento de Auditoría Interna. | 28/11/2022 | AUDITORIA A LA EVALUACIÓN DE LOS SISTEMAS DE CONTROL INTERNO (COSO) | 16/05/2022 | 16/05/2022 | Departamento de Auditoría Interna | 17/10/2022 | 01/01/2022 | Enlace | Enlace |
| Revisión del proceso de admisibilidad, estado de avance y rendiciones del proyecto “Transferencia de Reinserción Social a través de Economía Circular en Unidades Penales” Cód. BIP 40026419-0 presentado por ONG RCKLT, de acuerdo a lo definido en el correspondiente Convenio y a las normas generales que le son aplicables. | 21/11/2022 | Auditoría Proyecto “Transferencia de Reinserción Social a Través de Economía Circular en Unidades Penales” Cód. BIP 40026419-0. | 17/01/2022 | 06/01/2022 | Departamento de Auditoría Interna | 28/09/2022 | 03/08/2020 | Enlace | Enlace |
| Revisión del proceso de evaluación, estado de avance y de pagos del proyecto “Capacitación Transferencia Capacitación en Gestión Cultural Asociatividad e Identidad RMS” presentado y ejecutado por Seremi de las Culturas, las Artes y el Patrimonio, de acuerdo a lo definido en el correspondiente Convenio y a las normas generales que le son aplicables. | 14/11/2022 | Auditoría a "Capacitación Transferencias Capacitación en Gestión Cultural, Asociatividad e identidad RMS Bip 40007869-0 | 14/07/2022 | 24/03/2022 | Departamento de Auditoría Interna | 21/09/2022 | 08/11/2018 | Enlace | Enlace |
| Programa “Capacitación Planes de Gestión Inclusiva del Riesgo de Desastre y Discapacidad, RM” presentado y ejecutado por ONG Inclusiva. | 09/09/2022 | Auditoría de Aseguramiento al programa “Capacitación Planes de Gestión Inclusiva del Riesgo de Desastre y Discapacidad, RM” presentado y ejecutado por ONG Inclusiva. | 26/01/2022 | 31/03/2022 | Departamento de Auditoría Interna | 23/08/2022 | 31/03/2020 | Enlace | Enlace |
| Auditoria a los Estados Financieros al 31/12/2021 del Servicio de Bienestar del Gobierno Regional Metropolitano de Santiago. | 07/04/2022 | Auditoria al Servicio de Bienestar del Gobierno Regional Metropolitano, Estados Financieros al 31/12/2021 | 14/03/2022 | 31/12/2021 | Departamento de Auditoría Interna | 21/03/2022 | 01/01/2021 | Enlace | Enlace |
| Revisión de las Consultorías y Asesorías con Cargo al Programa 01 | 04/03/2022 | Auditoría a Consultorías y Asesorías con cargo al Programa 01 | 03/01/2022 | 31/12/2021 | Departamento de Auditoría Interna | 22/02/2022 | 01/01/2021 | Enlace | Enlace |
| Revisión del proyecto “Diseño, Mejoramiento y Ampliación Parque Metropolitano Cerro Chena”, Código BIP: 30407980-0, de acuerdo a las normas generales y de control interno que le son aplicables. | 29/12/2021 | Auditoría al Proyecto “Diseño, Mejoramiento y Ampliación Parque Metropolitano Cerro Chena” | 30/09/2021 | 31/12/2021 | Departamento de Auditoría Interna | 30/12/2021 | 01/01/2018 | Enlace | Sin respuesta/No procede |
| Revisión del estado de avance y pagos del proyecto “Adquisición de Equipos y Equipamiento centro médico ARFA”, Código BIP 40024233, de acuerdo a lo definido en el Convenio y a las normas generales que le son aplicables | 06/12/2021 | Auditoría al Proyecto “Adquisición de Equipos y Equipamiento Centro Médico ARFA” | 30/09/2021 | 31/12/2021 | Departamento de Auditoría Interna | 02/12/2021 | 01/01/2020 | Enlace | Enlace |
| • Emitir una opinión integral acerca de la efectividad del Sistema de Prevención de Delitos LA/FT/DF de la institución. • Examinar los componentes, prácticas y controles implementados en el “Sistema de Prevención de Delitos LA/FT/DF”, de manera de evaluarlo y dar una opinión sobre su funcionamiento. • Verificar la existencia de una instructivo/procedimiento formalizado, que dé cuenta del “Sistema de Prevención de Delitos LA/FT/DF” y que el mismo se encuentre actualizado acorde a la realidad de cada Servicio, con responsables definidos en su administración, ejecución y control y que, se encuentre a disposición de los funcionarios. • Verificar que el Servicio cuente con una metodología de trabajo y planes de acción definidos, con plazos y responsables. | 26/10/2021 | Auditoría de Verificación al Modelo de Madurez del Sistema de Prevención de Delitos LA/FT/DF en el Gobierno Regional RM | 08/06/2021 | 31/12/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 10/09/2021 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la obligación legal del artículo 2° quáter de la Ley N°21.131, sobre el pago a 30 días. | 06/10/2021 | Auditoría de Aseguramiento sobre las obligaciones del Artículo 2° quáter de la Ley N°21.131, que establece el pago a 30 días. | 02/08/2021 | 31/07/2021 | Departamento de Auditoría Interna | 16/09/2021 | 01/01/2021 | Enlace | Enlace |
| Concluir si el proceso de liquidación del contrato fue efectuado a la normativa vigente y si corresponde pagar y devolver los montos indicados en la Resolución Exenta N°1097/2021. | 31/08/2021 | Auditoría Extraordinaria Proyecto "Conservación Edificio Gobierno Regional Región Metropolitana". Código BIP: 40008013. | 13/08/2021 | 30/08/2021 | Jefatura del Departamento de Auditoría Interna | 31/08/2021 | 12/07/2019 | Enlace | Sin respuesta/No procede |
| Revisión bases de licitación, adjudicación, estado de avance y pagos del proyecto "Construcción complejo deportivo, comuna de Lo Barnechea". | 30/07/2021 | Auditoría Construcción Complejo Deportivo, Comuna de Lo Barnechea. Licitación 2735-56-LR19, BIP 30453924. | 01/10/2020 | 07/07/2021 | Jefatura del Departamento de Auditoría Interna | 30/07/2021 | 01/07/2020 | Enlace | Sin respuesta/No procede |
| Revisión bases de licitación, adjudicación, estado de avance y pagos del proyecto "Adquisición de contenedores de RSD para la comuna de Cerrillos". | 21/07/2021 | Auditoría Adquisición de Contenedores de RSD para la Comuna de Cerrillos. Licitación 812-43-LR20, BIP 40010151. | 01/03/2021 | 20/07/2021 | Jefatura del Departamento de Auditoría Interna | 21/07/2021 | 25/09/2019 | Enlace | Sin respuesta/No procede |
| • Verificar que el Servicio cumpla a cabalidad con las leyes, normativas y/o disposiciones establecidas en esta materia. • Verificar que existan instrucciones y/o procedimientos de control formalizados y actualizados, y que los mismos sean de conocimiento de los funcionarios del Servicio. • Verificar que el Servicio haya efectuado todas las gestiones necesarias para recuperar los montos correspondientes a los subsidios por licencias médicas, con énfasis en los saldos de mayor antigüedad. • Verificar que los sistemas de información utilizados por el Servicio para estos efectos, permitan entregar datos confiables, completos y oportunos. | 15/06/2021 | Auditoría Ministerial al Proceso de Licencias Médicas, Gestiones de Cobro y Recuperación por parte del Gobierno Regional RM | 30/04/2021 | 31/12/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 11/06/2021 | 01/01/2020 | Enlace | Enlace |
| Verificar el correcto cumplimiento de las disposiciones establecidas en esta materia, con estricto apego al principio de probidad en la función pública. Determinar correctamente las autoridades y funcionarios que deben realizar y/o actualizar su Declaración de Intereses y Patrimonio (DIP), incluyendo al personal contratado a honorarios que cumple con los requisitos para declarar. | 30/04/2021 | Auditoría de Verificación y Cumplimiento de la Ley Nº20.880, sobre Probidad en la Función Pública y prevención de los conflictos de intereses | 18/03/2021 | 31/12/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 27/04/2021 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |
| Revisar la implementación del Aseguramiento del Proceso de Gestión de Riesgos, con la finalidad de entregar a las autoridades superiores una adecuada retroalimentación para su mejora continua, entregando directrices y procedimientos uniformes. | 13/04/2021 | Auditoría Gubernamental de Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos | 01/03/2021 | 26/02/2021 | Departamento de Auditoría Interna | 26/03/2021 | 01/01/2020 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la obligación legal del artículo 2° quáter de la Ley N°21.131, sobre el pago a 30 días, de acuerdo al Documento Técnico N°109 v. 0.2 del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG). | 15/02/2021 | Auditoría de Aseguramiento sobre las obligaciones del Artículo 2° quáter de la Ley N°21.131, que establece el pago a 30 días | 11/01/2021 | 31/12/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 29/01/2021 | 01/07/2020 | Enlace | Enlace |
| Revisión del estado de avance y pagos del proyecto “Instalación de Red de Cargadores Públicos para Vehículos Eléctricos de la Región Metropolitana de Santiago”, Código BIP:40014352, esto de acuerdo a lo definido en el convenio y las normas generales que le son aplicables. | 04/01/2021 | Auditoría al Proyecto “Instalación de Red de Cargadores Públicos para Vehículos Eléctricos de la Región Metropolitana de Santiago”, Código BIP: 40014352 | 23/09/2020 | 30/11/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 30/11/2020 | 14/05/2019 | Enlace | Enlace |
| Examinar el cumplimiento de la normativa de compras públicas, recomendaciones técnicas y aspectos de control, ante el estado de excepción de catástrofe nacional por Coronavirus e informar sobre el nivel de observancia de las normas y de aspectos de control relacionados, utilizando como guía el Documento Técnico N°110 del CAIGG. | 04/01/2021 | Auditoría al Proceso de Compras Públicas ante el estado de excepción por alerta sanitaria por Coronavirus COVID - 19 | 08/09/2020 | 30/09/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 04/12/2020 | 01/04/2020 | Enlace | Enlace |
| Evaluación y aseguramiento de los aspectos financiero contables descritos en la Guía Técnica N°106 del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG), tales como: Cuentas por Cobrar por concepto de transferencias corrientes y de capital, Transferencias con saldos por rendir vencidos, además del inventario de los bienes de consumo. | 04/01/2021 | Auditoría de Aseguramiento Sobre Operaciones Financiero - Contables | 22/09/2020 | 30/09/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 30/11/2020 | 01/10/2019 | Enlace | Enlace |
| Verificar si el sistema de control interno permite asegurar razonablemente el cumplimiento de las normas que lo regulan y la correcta administración de los bienes y recursos públicos, así como la implementación de medidas para superar las observaciones y recomendaciones formuladas por el Departamento de Auditoría Interna. | 30/09/2020 | Auditoría de Evaluación de los Sistemas de Control Interno (COSO) | 31/08/2020 | 31/08/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 15/10/2020 | 01/01/2020 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la obligación legal del artículo 2° quáter de la Ley N°21.131, sobre el pago a 30 días, de acuerdo al Documento Técnico N°109 del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG). | 31/08/2020 | Auditoría de Aseguramiento sobre las obligaciones del Artículo 2° quáter de la Ley N°21.131, que establece el pago a 30 días. | 27/07/2020 | 30/06/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 31/08/2020 | 01/01/2020 | Enlace | Enlace |
| Verificar el correcto uso de los recursos que figuran bajo el subtítulo 31 “Iniciativas de Inversión”. Verificar el efectivo diseño de controles asociados al proceso de reconocimiento de Costos por Proyectos y Programas de Inversión, así como también, controles que permitan validar el cumplimiento de lo establecido en la Resolución N°16 de CGR, Capítulo “Costos de Estudios, Proyectos y Programas” y en la letra “j” del oficio CGR N°96.016 “Procedimientos contables para el Sector Público NICSP-CGR Chile” y su modificación establecida en el Oficio CGR N°4818, de fecha 09/02/2017 (de ser esta última aplicable), y eventuales dictámenes de CGR en esta materia. | 17/08/2020 | Auditoría al proceso de registro, reconocimiento contable e implementación de controles asociados a los Proyectos de Inversión (Iniciativas de Inversión – Subtítulo 31) | 19/06/2020 | 31/12/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 28/07/2020 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |
| Verificar la existencia de procedimientos de control, registro mensual y documentación de respaldo, que permita asegurar la realización de los análisis de cuentas, para que de esta forma la contabilidad pueda reflejar fielmente las transacciones realizadas por el Servicio. Verificar la implementación de los principios contables y lineamientos expuestos en la Resolución N°16 emitida por la Contraloría General de la República, del año 2015. Verificar la existencia e implementación de controles asociados a la elaboración de los Estados Financieros de propósito general. | 30/06/2020 | Auditoria al proceso de elaboración de análisis de cuentas para los rubros que componen el Balance, en relación a la preparación de los Estados Financieros de acuerdo a la normativa de CGR | 20/05/2020 | 31/12/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 30/06/2020 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |
| Verificar la formalización de las materias descritas en el Gabinete Presidencial N°008-2018, en temas de ciberseguridad. Verificar la implementación del "Nivel Básico y Avanzado” de Seguridad de la información, con base en las instrucciones impartidas por el Decreto N°83-2005 emitido por la Secretaría General de la Presidencia y sus modificaciones posteriores. Verificar las tareas de monitoreo y seguimiento de las normas referenciadas en los puntos anteriores, debidamente formalizadas y documentadas. | 30/04/2020 | Auditoría Ministerial de Ciberseguridad para la Protección de Redes, Plataformas y Sistemas Informáticos | 09/03/2020 | 29/02/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 30/04/2020 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |
| Revisar la implementación del Aseguramiento del Proceso de Gestión de Riesgos, con la finalidad de entregar a las autoridades superiores una adecuada retroalimentación para su mejora continua, entregando directrices y procedimientos uniformes. | 29/04/2020 | Auditoría Gubernamental de Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos | 13/03/2020 | 29/02/2020 | Departamento de Auditoría Interna | 30/04/2020 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |
| Evaluación y aseguramiento de los aspectos financiero contables descritos en la Guía Técnica N°106 del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG), tales como: Conciliaciones Bancarias, Cuentas por Pagar y Cuentas por Cobrar. | 20/02/2020 | Auditoría de Aseguramiento Sobre Operaciones Financiero - Contables | 13/11/2019 | 30/09/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 20/02/2020 | 01/09/2018 | Enlace | Enlace |
| Evaluar el cumplimiento de la obligación legal del artículo 2° quáter de la Ley N°21.131, sobre el pago a 30 días, de acuerdo al Documento Técnico N°109 del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG). | 14/02/2020 | Auditoría de Aseguramiento Sobre Las Obligaciones del Artículo 2º Quáter de la Ley Nº 21.131, que establece el pago a 30 Días. | 10/01/2020 | 31/12/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 14/02/2020 | 16/05/2019 | Enlace | Enlace |
| Comprobar que los gastos de representación cuenten con los antecedentes sustentatorios correspondientes, y que el pago de los mismos se ajuste a la normativa vigente. | 28/11/2019 | Auditoría a los Gastos de Representación | 05/11/2019 | 30/09/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 27/11/2019 | 01/07/2018 | Enlace | Enlace |
| Examinar los riesgos asociados a la probidad y a la transparencia en los procesos de compra que realiza el Gobierno Regional Metropolitano (GORE RM), y si se ejecutan de acuerdo a la Ley N°18.886 y las directrices de Chile Compra, utilizando como guía el Documento Técnico N°102 del CAIGG. | 26/11/2019 | Auditoría al Proceso de Compras Públicas | 17/10/2019 | 31/08/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 29/11/2019 | 01/09/2018 | Enlace | Enlace |
| Verificar si el sistema de control interno permite asegurar razonablemente el cumplimiento de las normas que lo regulan y la correcta administración de los bienes y recursos públicos, así como la implementación de medidas para superar las observaciones y recomendaciones formuladas por la Contraloría General de la República. | 30/09/2019 | Auditoría a la Evaluación de los Sistemas de Control Interno (COSO) | 02/09/2019 | 30/08/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 30/09/2019 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |
| Verificar la veracidad de la información cargada en SAGIR (Sistema para la Administración y Gestión de la Inversión Regional), en particular el módulo DIVAC (División de Análisis y Control de Gestión) respecto del contenido de las carpetas físicas correspondientes, en relación al estado situacional a nivel preinversional, financiero, físico y administrativo de los proyectos. | 27/09/2019 | Auditoría a la actualización del sistema SAGIR y cierre de proyectos | 01/08/2019 | 31/05/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 16/09/2019 | 01/05/2018 | Enlace | Enlace |
| Verificar la existencia y valoración de Bienes de Uso bajo NISCP, con el objetivo de que la información reflejada en los estados financieros, representen fielmente la situación financiera del servicio. | 29/08/2019 | Auditoría a los Bienes de Uso bajo NICSP | 17/07/2019 | 31/12/2018 | Departamento de Auditoría Interna | 27/08/2019 | 01/01/2018 | Enlace | Enlace |
| Verificar el cumplimiento de la Ley 19.983 que regula la transferencia y otorga merito ejecutivo a copia de la factura, y el Decreto Ley 825/1974 sobre impuesto a las ventas y servicios, con sus respectivas modificaciones, verificando el oportuno control interno respecto del cumplimiento de los plazos y su relación con la factorización. | 26/06/2019 | Auditoría al Proceso de Gestión de Facturas | 15/04/2019 | 31/03/2019 | Departamento de Auditoría Interna | 26/06/2019 | 01/01/2019 | Enlace | Enlace |